外部性与科斯定理.ppt

1、公共支出分析金戈金戈财政税务学院财政税务学院 2016年春年春2021/6/161第五讲第五讲 外部性外部性 权利界定是市场交易的前提。科斯，联邦通讯委员会（1959）2021/6/162外部性是一种市场不存在市场不存在的现象。引引 言言 如果某个人的行为通过一种市场之外市场之外的方式对另一个人产生了影响，那么外部性就产生了。2021/6/163本讲内容本讲内容 本章将围绕着外部性这一主题以及由此引出的私人对策与公共对策进行讨论和比较。外部性概述外部性概述外部性概述外部性概述解决外部性的私人行动解决外部性的私人行动解决外部性的私人行动解决外部性的私人行动 解决外部性的公共对策解决外部性的公共对

2、策解决外部性的公共对策解决外部性的公共对策 1 12 23 34 4 共有资源与公地的悲剧共有资源与公地的悲剧共有资源与公地的悲剧共有资源与公地的悲剧2021/6/164什么是外部性什么是外部性 当某个经济行为人（个人、家庭或企业）的经济活动对其他行为人的福利（效用或利润）产生了一种直接直接的影响，也就是这种影响没有通过市场价格反映出来，那么经济中就存在着外部性外部性。外部性外部性（externalities）2021/6/165外部性的分类外部性的分类 根据不同的标准，外部性可以被划分为不同的类型。（一）正外部性和负外部性（一）正外部性和负外部性（二）消费外部性和生产外部性（二）消费外部性和

3、生产外部性 首先，根据行为人对他人的影响是有利的还是有害的有利的还是有害的有利的还是有害的有利的还是有害的，外部性可以分为正外部性正外部性正外部性正外部性（有利的外部性）与负外部性负外部性负外部性负外部性（有害的外部性）两种类型。其次，根据受到影响的是消费者的效用还是生产者的利润消费者的效用还是生产者的利润消费者的效用还是生产者的利润消费者的效用还是生产者的利润（生产可能性），（生产可能性），（生产可能性），（生产可能性），又可以将外部性区分为消费外部性消费外部性消费外部性消费外部性和生产外部生产外部生产外部生产外部性性性性两种类型。2021/6/166正外部性（正外部性（positive e

4、xternalities）外部性的分类外部性的分类 指某个经济行为人的活动没有通过市场价格机制而使他人直接受益直接受益。举例：优美的琴声2021/6/167外部性的分类外部性的分类 负外部性（负外部性（negative externalities）指某个经济行为人的活动使他人直接受损直接受损 举例：五音不全的人唱歌2021/6/168消费外部性（消费外部性（consumption externalities）外部性的分类外部性的分类 指某个消费者的效用水平受到了他人消费或生产活动的直接直接影响影响。比如你每天经过邻居的漂亮花草而感到心旷神怡，这时，经济中就存在着正的消费外部性正的消费外部性正的

5、消费外部性正的消费外部性。然而，如果你的邻居在小区里开车乱按喇叭而打扰了你的休息，那么他的行为实际上就产生了负的消费外部性负的消费外部性负的消费外部性负的消费外部性。2021/6/169生产外部性（生产外部性（production externalities）外部性的分类外部性的分类 指某个生产者的利润（生产可能性）受到了他人行为的直接影响直接影响。比如，上游的造纸厂的污染物排放到小河里直接污染到了下游的渔场，对渔场的生产造成了损害，这时负的生产外部性负的生产外部性负的生产外部性负的生产外部性就产生了。又比如，一家企业研发出了一种新产品，受到市场欢迎，使得其他企业竞相模仿，而这些模仿企业并未向

6、最初研发的企业支付任何费用，那么经济中就存在着正的生产外部性正的生产外部性正的生产外部性正的生产外部性。2021/6/1610 现实中，同一种行为也可能会同时产生消费外部性消费外部性和生产外部性生产外部性。以上游造纸厂污染为例，下游的渔民不仅要生产也要生活，则污染对渔场生产可能性的影响是生生生生产外部性产外部性产外部性产外部性，而对渔民生活的影响则是消费外部性消费外部性消费外部性消费外部性。外部性的分类外部性的分类 2021/6/1611外部性的分类外部性的分类 我们将上述分析总结为下表 2021/6/1612如何区分消费外部性和生产外部性？举例说明。外部性的分类外部性的分类 思考题思考题20

7、21/6/1613 外部性的相互性外部性的相互性 深夜，你倦意已浓想要入睡，而与你同寝室的两个同学却在卧谈。然而，他们也许会觉得因为你的存在使得他们不得不压低声音聊天，兴致完全被你破坏，反过来会认为是你在影响他们的效用，这是你在制造负外部性负外部性负外部性负外部性也许，你认为他们对你制造负外部性负外部性负外部性负外部性。2021/6/1614 外部性的相互性外部性的相互性那么，究竟是谁在影响谁？那么，究竟是谁在影响谁？若学校有明文规定深夜禁止卧谈 他们的卧谈在影响你若学校明确规定深夜允许卧谈 你的睡觉影响他们 若学校根本没有相关规定 你们相互影响关键还是权利没有界定清楚。关键还是权利没有界定清

8、楚。2021/6/1615 外部性的相互性外部性的相互性 其实，产生外部性的最大原因就在于权权利没有得到明确的界定利没有得到明确的界定。如果权利得以界定权利得以界定，而且交易费用小到交易费用小到可以忽略可以忽略，那么人与人之间很容易形成一个外部性的市场，从而外部性问题自然就会消失。2021/6/1616为什么说外部性往往是相互的？举例说明。外部性的相互性外部性的相互性思考题思考题2021/6/1617外部性与公共产品的关系外部性与公共产品的关系 公共产品可以被看作是一种极端的正外部性极端的正外部性。也就是说，如果某一个人在社区里制造了一种正的外部性，而且这种外部性覆盖到覆盖到覆盖到覆盖到了社区

9、里的每一个每一个每一个每一个人人人人，那么这种外部性本质上就是一种社区居民共同消共同消共同消共同消费的商品费的商品费的商品费的商品，也就是公共产品公共产品公共产品公共产品。举例：你在寝室里买了一台空调 2021/6/1618极端的负外部性极端的负外部性是什么呢（比如空气污染）？显然，这不是公共产品公共产品（public goods）也许我们可以将其称作公共坏产品公共坏产品（public bads）。外部性与公共产品的关系外部性与公共产品的关系 2021/6/1619外部性的经济学分析外部性的经济学分析 外部性外部性是一种典型的市场不存在市场不存在的现象。而福利经济学第一基本定理有一个很重要的隐

10、含假定，就是所有的商品都有市场。因此，一旦某个经济行为人的活动产生了外部性，那么最终的均衡通常是没有效率的。2021/6/1620外部性图解外部性图解 假定小河上游的某个造纸厂排放的污染物损害了下游的水质，使下游渔民的生产遭受损失。渔民遭受损失的程度与造纸厂纸张产量同方向变同方向变同方向变同方向变化化化化。造纸厂的产量越多，排放的污染物越多，渔民遭受的损失越大。渔民的损失是造纸厂生产活动所造成的外部成本。2021/6/1621外部性图解外部性图解 横坐标横坐标横坐标横坐标表示纸张产量 纵坐标纵坐标纵坐标纵坐标表示成本与纸张价格 D D曲线曲线曲线曲线是造纸厂所面临的产产产产品需求曲线品需求曲线

11、品需求曲线品需求曲线 MCMCP P是造纸厂生产纸张的边际私人成本曲线边际私人成本曲线边际私人成本曲线边际私人成本曲线 MCMCE E是纸张生产过程中所造成的边际外部成本曲线边际外部成本曲线边际外部成本曲线边际外部成本曲线 MCMCS S是边际社会成本曲线边际社会成本曲线边际社会成本曲线边际社会成本曲线，满足 2021/6/1622外部性图解外部性图解 当存在外部性的时候，市场一般不能生产具有社会最优的产量水平。特别是，当一种产品生产过程中存在负外部性时，相对于有效率的产量水平而言，这种产品的均衡产量太多了。如图5.1，私人决定的产出水平X XP P高于社会最优产出水平X XS S。如果产量从

12、X XP P移至X XS S ，社会福利将提高。为什么？为什么？为什么？为什么？2021/6/1623外部性图解外部性图解 需要指出的是，零污染通常也并非社会的零污染通常也并非社会的理想状态理想状态。要找到合适的污染量需要对成本和收益进成本和收益进行权衡行权衡，而权衡的结果可能是某一正的污染水平。要求零污染，即禁止一切生产活动，也是无效率的。链接链接链接链接：外部性的数学分析 2021/6/1624专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 马歇尔马歇尔（Alfred Marshall）是历史上最伟大的经济学家之一，剑桥学派领袖剑桥学派领袖，他于1890年发表的巨著经济

13、学原理经济学原理开创了新古典经新古典经济学济学，也就是当今的主流经济学。在经济学原理经济学原理一书中，马歇尔首次提出了“外部经济外部经济”的概念。2021/6/1625专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 马歇尔认为，除了土地、劳动土地、劳动和资本资本这三种生产要素之外，还有第四种生产要素第四种生产要素，即“工业组织工业组织”。为了说明这第四种生产要素的变化如何能导致产量的增加，马歇尔使用了“内部经内部经济济”和“外部经济外部经济”这两个概念。2021/6/1626专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 我们可称前者为外部经济外部经济外

14、部经济外部经济，后者为内部经济内部经济内部经济内部经济。马歇尔指出：我们可以把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类两类两类两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的经济。2021/6/1627他进一步指出：本篇的一般论断表明以下两点：专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 第一，任何货物的总生产量之增加，一般会增大这样一个代表性企业的规模，因而就会增加它所有的内部经济内部经济内部经济内部经济；第二，总生产量的增加，常会增加它所获得的外部经济外部经济外部经济外部经济，因而使它能花费在比例上较以前为少的劳

15、动和代价来制造货物。2021/6/1628专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 最后，他总结道：换言之，我们可以概括地说：自然在生产上所起的作用表现出报酬递减报酬递减报酬递减报酬递减的倾向，而人类所起的作用则表现出报酬递增报酬递增报酬递增报酬递增的倾向。报酬递增律报酬递增律报酬递增律报酬递增律可说明如下：劳动和资本的增加，一般导致组织的改进，而组织的改进则增加劳动和资本的使用效率。2021/6/1629专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 马歇尔马歇尔马歇尔马歇尔的学生庇古庇古庇古庇古（Arthur PigouArthur Pigou

16、在他的福利经济学福利经济学福利经济学福利经济学（1920/1932）一书中，对外部性问题做了进一步分析，并对“外部经济外部经济外部经济外部经济”（正外部性）和“外部不经济外部不经济外部不经济外部不经济”（负外部性）做出了区分。庇古的创新创新创新创新之处在于提出了“社会净边际产社会净边际产社会净边际产社会净边际产品品品品”和“私人净边际产品私人净边际产品私人净边际产品私人净边际产品”这两个重要的概念。2021/6/1630专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 社会净边际产品社会净边际产品社会净边际产品社会净边际产品 任何用途或地方的资源边际增量带来的有形物品或客观

17、服务的净产品总和，而不管这种产品的每一部分被谁获得 私人净边际产品私人净边际产品私人净边际产品私人净边际产品 任何用途或地方的资源边际增量带来的有形物品或客观服务的净产品总和中的这样一部分，该部分首先即出售以前由资源的投资人所获得。这有时等于，有时大于，有时小于社会净边际产品 2021/6/1631专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 庇古庇古庇古庇古进一步指出，一般来说，实业家只对其经营活动的私人净边际产品私人净边际产品私人净边际产品私人净边际产品感兴趣，对社会净边际产品社会净边际产品社会净边际产品社会净边际产品不感兴趣。除非私人净边际产品与社会净边际产品相等，

18、否则，自利心自利心自利心自利心往往不会使社会净边际产品的价值相等。所以，在这两种净边际产品相背离时，自利心往往在这两种净边际产品相背离时，自利心往往在这两种净边际产品相背离时，自利心往往在这两种净边际产品相背离时，自利心往往不会使国民所得达到最大值不会使国民所得达到最大值不会使国民所得达到最大值不会使国民所得达到最大值；因而可以预计，对正常经济过程的某些特殊干预行为，不会减少而是会增加国民所得 2021/6/1632专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 针对因私人净边际产品与社会净边际产品的背离造成的福利损失，庇古提出了明确的政策方案政策方案政策方案政策方案。如果

19、国家愿意，它可以通过“特别鼓励特别鼓励”或“特别限制特别限制”某一领域的投资，来消除该领域内这种背离。这种鼓励或限制可以采取的最明显形式，当然是给予奖励金奖励金和征税征税 2021/6/1633 如果私人净边际产品大于大于大于大于社会净边际产品（即存在外部不经济外部不经济外部不经济外部不经济或负外部性负外部性负外部性负外部性）专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 国家可以采取征税的方式（即所谓的庇古税庇古税庇古税庇古税）如果私人净边际产品小于小于小于小于社会净边际产品（即存在外部经济外部经济外部经济外部经济或正外部性正外部性正外部性正外部性）国家给予奖励金（即庇古

20、补贴庇古补贴庇古补贴庇古补贴）2021/6/1634 庇古庇古庇古庇古还指出，“一种更极端的奖励金，是由政由政由政由政府提供所需的全部资金府提供所需的全部资金府提供所需的全部资金府提供所需的全部资金，此种奖励给予城市规划、警务、清除贫民窟等服务”专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 庇古庇古庇古庇古进一步写道，“当受影响的个人之间关系高度复杂时，政府会发现，除了给予奖励金外，还要运用某些官方控制手段官方控制手段官方控制手段官方控制手段”2021/6/1635专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 最后，庇古庇古庇古庇古做出总结：根本不能

21、依赖根本不能依赖“看不见的手看不见的手”来把对各来把对各个部分的分别处理组合在一起，产生出良好个部分的分别处理组合在一起，产生出良好的整体安排。的整体安排。所以，必须有一个权力较大的管理机构，由它干预和处理有关环境美化、空气和阳光这样的共同问题 2021/6/1636专栏专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论马歇尔和庇古笔下的外部性理论 庇古庇古庇古庇古的伟大之处在于他挑战了亚当斯密的权威，对对对对“看不见的手看不见的手看不见的手看不见的手”提出了批评提出了批评提出了批评提出了批评。庇古庇古庇古庇古的理论逐渐成为了经济学的正统，然而几十年之后，另一位来自英国的经济学家科斯科斯科斯科斯又对庇庇庇庇古

22、古古古的理论提出了挑战 经济学就是这在一次又一次对权威的挑战中不断成长的。2021/6/1637私人行动私人行动 在存在外部性的情况下，如果不采取行动，资源的配置是无效率的。在某些情况下，私人部门可以通过谈判谈判、合并合并和道德规劝道德规劝等行动来消除或减轻外部性带来的福利损失。2021/6/1638科斯定理图解科斯定理图解 英国经济学家科斯科斯科斯科斯（Ronald CoaseRonald Coase）在其经典论文社社社社会成本问题会成本问题会成本问题会成本问题（1960）里提出了一个惊人的论断科斯定理（科斯定理（Coase theorem）在一个零交易费用的世界里，只要初始权利是明确界定的

23、那么无论初始权利如何界定，各方之间的谈判最终会形成一个帕累托有效的配置。2021/6/1639科斯定理图解科斯定理图解 现在我们以造纸厂污染所造成的外部性为例来说明科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理。我们先假定假定造纸厂具有污染的权利造纸厂具有污染的权利，再假假定定造纸厂和渔民之间的谈判是没有成本的（即交易费用为零），我们来看双方是如何通过谈判达成交易使产量从XP降到XS的。2021/6/1640科斯定理图解科斯定理图解 对于渔民而言对于渔民而言对于渔民而言对于渔民而言 就某一既定单位产量而言，只要他们向造纸厂付的钱不超只要他们向造纸厂付的钱不超只要他们向造纸厂付的钱不超只要他们向造纸厂付的钱

24、不超过该单位产量污染对他们的边际损害过该单位产量污染对他们的边际损害过该单位产量污染对他们的边际损害过该单位产量污染对他们的边际损害MCMCE E，他们就愿意为造纸厂不生产这一单位的产量受到的损失付钱。对于造纸厂而言对于造纸厂而言对于造纸厂而言对于造纸厂而言 只要它得到的收入（渔民的支付）大于生产该单位产量的只要它得到的收入（渔民的支付）大于生产该单位产量的只要它得到的收入（渔民的支付）大于生产该单位产量的只要它得到的收入（渔民的支付）大于生产该单位产量的净收益净收益净收益净收益，即即即即MR-MCMR-MCP P，它就愿意减少一个单位的产量 2021/6/1641科斯定理图解科斯定理图解 这

25、样，只要渔民愿意支付的钱MCMCE E超过造纸厂减产的机会成本MR-MCMR-MCP P，双方就有谈判和讨价还价的余地。当产量为X XS S时 MR-MC MR-MCP P=0=0，而 ，说明双方有讨价还有讨价还有讨价还有讨价还价的余地价的余地价的余地价的余地。这一条件的公式是：2021/6/1642科斯定理图解科斯定理图解 从XP出发向左，谈判会一直进行下去，直到 时才会停止。这时 造纸厂产量减少为XS。说明双方谈判的最终结果是产量达到的社会最优水平。2021/6/1643科斯定理图解科斯定理图解 反过来，如果我们假定渔民拥有不受假定渔民拥有不受污染的权利污染的权利，这时造纸厂就需要向渔民付

26、钱以换取一定数量的污染权。请分析谈判的过程及最终结果请分析谈判的过程及最终结果链接链接链接链接：科斯定理的数学分析 2021/6/1644 对科斯定理的进一步讨论对科斯定理的进一步讨论关于科斯定理，有三点需要做出进一步说明。（一）（一）（一）（一）科斯定理的一个重要假定是交易费用为零交易费用为零交易费用为零交易费用为零 所谓交易费用交易费用交易费用交易费用（transaction coststransaction costs）是指围绕自由交易而发生的任何谈判或使契约强制执行的成本。如果交易成本太大，通过私人谈判往往无法如果交易成本太大，通过私人谈判往往无法如果交易成本太大，通过私人谈判往往无法

27、如果交易成本太大，通过私人谈判往往无法有效解决外部性问题，使资源达到有效率配置。有效解决外部性问题，使资源达到有效率配置。有效解决外部性问题，使资源达到有效率配置。有效解决外部性问题，使资源达到有效率配置。2021/6/1645 对科斯定理的进一步讨论对科斯定理的进一步讨论 （二）（二）（二）（二）尽管科斯定理强调不论初始权利如何分配都能达到有效率的解，但前提是权利界定要明权利界定要明权利界定要明权利界定要明确确确确。现实世界中有很多外部性问题就是因为权利现实世界中有很多外部性问题就是因为权利现实世界中有很多外部性问题就是因为权利现实世界中有很多外部性问题就是因为权利界定不明确而引起的。界定不

28、明确而引起的。界定不明确而引起的。界定不明确而引起的。试想在办公室里的两个人一个喜欢抽烟而另一个怕闻烟味的情形2021/6/1646 对科斯定理的进一步讨论对科斯定理的进一步讨论 （三）（三）在前面的例子里，不管初始权不管初始权利如何界定，最终的产量水平是唯一的利如何界定，最终的产量水平是唯一的，也就是说最终的资源配置与初始权利配置也就是说最终的资源配置与初始权利配置无关无关。但这一结论并不具有普遍性这一结论并不具有普遍性。2021/6/1647 事实上，生产中的外部性生产中的外部性问题具有无关无关性性的特征。对科斯定理的进一步讨论对科斯定理的进一步讨论 而对于消费外部性消费外部性问题，最终的

29、配置结最终的配置结果往往依赖于初始权利界定果往往依赖于初始权利界定，这是因为财富因为财富的变化会改变消费者的需求的变化会改变消费者的需求。只有在拟线性只有在拟线性偏好的特殊情形中偏好的特殊情形中，资源配置的最终状态才，资源配置的最终状态才与权利的初始配置无关与权利的初始配置无关。2021/6/1648专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 科学上的发现往往诞生于一次又一次的尝试性探索，但在此过程中，有很长一段时间我们会频频走进死胡同。能够真正发展成假说的创意往往屈指可数，能够经受住此后一系列困难和矛盾考验的假说就更少得可怜了。像阿基米德那样突然灵光一闪，大叫“我

30、发现了我发现了我发现了我发现了！”（eurekaeureka！）的人真可以算是科学研究领域的英雄。在整个职业生涯中，我一直与一流学者们共事，但阿基米德式的顿悟我却只体验过一次，而且是作为一个旁观者。斯蒂格勒，乔治斯蒂格勒回忆录（1988）2021/6/1649专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 那是1960年春天，斯蒂格勒斯蒂格勒斯蒂格勒斯蒂格勒参加了同事迪雷克迪雷克迪雷克迪雷克特特特特（Allen DirectorAllen Director）组织的一次家庭聚会，这场家庭聚会的来宾均为芝加哥大学芝加哥大学芝加哥大学芝加哥大学的经济学教授，只有一个外人英国人

31、科斯科斯科斯科斯，然而，正是这个外人令所有芝加哥大学的经济学家们意识到，经过这次令所有芝加哥大学的经济学家们意识到，经过这次令所有芝加哥大学的经济学家们意识到，经过这次令所有芝加哥大学的经济学家们意识到，经过这次家庭聚会，经济学的历史改变了家庭聚会，经济学的历史改变了家庭聚会，经济学的历史改变了家庭聚会，经济学的历史改变了。2021/6/1650专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 2020世纪早期世纪早期世纪早期世纪早期，剑桥大学剑桥大学剑桥大学剑桥大学的庇古庇古庇古庇古教授出版了他的名著福利经济学福利经济学福利经济学福利经济学，其中大篇幅的分析了外部性和社

32、会成本问题。庇古的经典理论占据经济学的统治地位。庇古的经典理论占据经济学的统治地位。庇古的经典理论占据经济学的统治地位。庇古的经典理论占据经济学的统治地位。根据庇古的理论，人们一致认为，当负外部性出现的时候，就应该通过征收庇古税征收庇古税征收庇古税征收庇古税来提高效率，而出现正外部性的时候，则应该通过发放补贴发放补贴发放补贴发放补贴来改进效率。2021/6/1651专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 但是这个世界上总有不服从权威的人，科斯科斯（Ronald H.Coase），一位来自英国伦敦经济学院，在当时还是名不见经传的非在当时还是名不见经传的非主流经济学

33、家向庇古的传统提出了挑战主流经济学家向庇古的传统提出了挑战。2021/6/1652专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 19591959年年年年，科斯科斯科斯科斯在芝加哥大学主办的法和经济学杂法和经济学杂法和经济学杂法和经济学杂志志志志第2期上发表了一篇重要论文联邦通讯委员会联邦通讯委员会联邦通讯委员会联邦通讯委员会 然而法和经济学杂志法和经济学杂志法和经济学杂志法和经济学杂志的主编迪雷克特迪雷克特迪雷克特迪雷克特以及芝芝芝芝加哥大学的其他众多经济学教授加哥大学的其他众多经济学教授加哥大学的其他众多经济学教授加哥大学的其他众多经济学教授都认为科斯这篇文章的一个

34、重要观点讲得不对，需要作出修改，但科斯坚科斯坚科斯坚科斯坚持已见，拒不修改持已见，拒不修改持已见，拒不修改持已见，拒不修改。为此他们约定科斯在文章发表后亲自到芝加哥去澄清他坚持的论点。2021/6/1653专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 他们反对的其实是科斯科斯科斯科斯所举的一个例子，他们认为这个例子违背了庇古的理论违背了庇古的理论违背了庇古的理论违背了庇古的理论。科斯科斯科斯科斯的例子是说，如果一块地用作种麦，又用作停车，就会引起混乱：车辆停在农地上，损害了农产品，但反过来，农地若因为种麦而不准停车，那就是种麦者损害了停车的人。那么究竟是要谁赔偿给谁呢

35、那么究竟是要谁赔偿给谁呢那么究竟是要谁赔偿给谁呢那么究竟是要谁赔偿给谁呢？2021/6/1654专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 根据庇古庇古庇古庇古的传统观点，就应该对停车人进行征税来限制他的行为。然而科斯不这样认为，他认为关键是要看产权的然而科斯不这样认为，他认为关键是要看产权的然而科斯不这样认为，他认为关键是要看产权的然而科斯不这样认为，他认为关键是要看产权的界定。界定。界定。界定。如果农地是种麦者的财产，那么停车人就要付费给种麦者，以购买在麦地上停车的权利；反过来，如果土地的产权属于停车人所有，那么要种麦的人就要付钱给停车人，以购买他不把车停在此处

36、最后，科斯科斯科斯科斯总结道：“权利界定是市场交易的前提权利界定是市场交易的前提权利界定是市场交易的前提权利界定是市场交易的前提”2021/6/1655 然而庇古庇古庇古庇古的理论已深入人心，人们很难接受科科科科斯斯斯斯的论点。科斯科斯科斯科斯不得不赶到芝加哥芝加哥芝加哥芝加哥作出澄清。专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 19601960年的春天年的春天年的春天年的春天，迪雷克特迪雷克特迪雷克特迪雷克特在他家举行了一场家庭聚会家庭聚会家庭聚会家庭聚会，汇集了贝利贝利贝利贝利、弗里德曼弗里德曼弗里德曼弗里德曼、哈伯格哈伯格哈伯格哈伯格、凯凯凯凯撒尔撒尔撒尔撒

37、尔、刘易斯刘易斯刘易斯刘易斯、麦吉麦吉麦吉麦吉、明茨明茨明茨明茨，以及斯蒂格勒斯蒂格勒斯蒂格勒斯蒂格勒等众多芝加哥学派著名经济学家芝加哥学派著名经济学家芝加哥学派著名经济学家芝加哥学派著名经济学家。2021/6/1656专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 据麦吉麦吉麦吉麦吉回忆，当晚科斯科斯科斯科斯首先发问：一家工厂污染邻一家工厂污染邻一家工厂污染邻一家工厂污染邻居，工厂应不应该赔偿？或政府应不应该向工厂征税？居，工厂应不应该赔偿？或政府应不应该向工厂征税？居，工厂应不应该赔偿？或政府应不应该向工厂征税？居，工厂应不应该赔偿？或政府应不应该向工厂征税？所有在

38、座的人都站在庇古一边，说应该的。但科斯说不一定，可能应该是邻居付钱给工厂，让工厂减产。为了说服对手，科斯科斯科斯科斯提出了畜牧与种麦畜牧与种麦畜牧与种麦畜牧与种麦的例子，哈伯格哈伯格哈伯格哈伯格则搬动椅子当栏杆，阻止牛群吃麦。科斯指出关键是产权的界定。科斯指出关键是产权的界定。科斯指出关键是产权的界定。科斯指出关键是产权的界定。2021/6/1657 只要产权是明确界定的，如果交易费用只要产权是明确界定的，如果交易费用为零，那么当事人的讨价还价会导致资源的为零，那么当事人的讨价还价会导致资源的有效配置，而且最终的资源配置结果与产权有效配置，而且最终的资源配置结果与产权的初始界定无关。的初始界定

39、无关。专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会2021/6/1658专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 据斯蒂格勒斯蒂格勒斯蒂格勒斯蒂格勒回忆，弗里德曼弗里德曼弗里德曼弗里德曼思路最为清晰，他起初也反对科斯，但辩论进行到一半时，弗里德曼弗里德曼弗里德曼弗里德曼忽然站在科斯一边忽然站在科斯一边忽然站在科斯一边忽然站在科斯一边，开始抨击所有其他在座者，半半半半个小时后，所有的人都被说服了。个小时后，所有的人都被说服了。个小时后，所有的人都被说服了。个小时后，所有的人都被说服了。据科斯科斯科斯科斯回忆，当时看到所有人都反对自己的观点，

40、有点胆怯，但怎样也想不出自己错在哪里，所以坚持己见。后来听到弗里德曼的分析，才肯定自己获得了胜利。2021/6/1659专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 这也许是经济学历史上最激动人心的一场辩论这也许是经济学历史上最激动人心的一场辩论这也许是经济学历史上最激动人心的一场辩论这也许是经济学历史上最激动人心的一场辩论，据麦吉麦吉麦吉麦吉回忆，当辩论者们离开迪雷克特家时，相互对望，自言自语，他们亲眼看证了经济学发展史上的一个重要时刻，感受到了eurekaeureka带来的震撼！这场辩论的直接后果，就是科斯科斯科斯科斯于19601960年年年年在法法法法和经济学杂

41、志和经济学杂志和经济学杂志和经济学杂志第3期上发表了他最重要的论文社社社社会成本问题会成本问题会成本问题会成本问题，这也是使科斯后来获得诺贝尔经济学是使科斯后来获得诺贝尔经济学是使科斯后来获得诺贝尔经济学是使科斯后来获得诺贝尔经济学奖的两篇论文之一奖的两篇论文之一奖的两篇论文之一奖的两篇论文之一。在这篇文章里，科斯系统而全面的阐述了日后广为流传的“科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理”背后的基本思想。2021/6/1660专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会然而第一个使用科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理这个术语的人，并非科斯科斯科斯科斯本人，而是斯蒂格勒斯蒂格勒斯

42、蒂格勒斯蒂格勒。在其名著价格理论价格理论价格理论价格理论（19661966）里，斯蒂格勒斯蒂格勒斯蒂格勒斯蒂格勒总结了科斯科斯科斯科斯（19591959，19601960）的思想，第一次提出了“科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理”这个概念，并把科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理表述为：在完全竞争的条件下，私人成本和社会在完全竞争的条件下，私人成本和社会成本将会相等。成本将会相等。2021/6/1661专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 科斯科斯科斯科斯本人在19911991年年年年获得诺贝尔奖诺贝尔奖诺贝尔奖诺贝尔奖之后，对科斯定科斯定科斯定科斯定理理理理做了如

43、下的陈述：在我看来，我在那篇文章（Coase，1960）中所要表明的是：在一个零交易费用的世界在一个零交易费用的世界里里标准经济理论的一个假设，各方之间的标准经济理论的一个假设，各方之间的谈判将会导致促进财富最大化的安排，这与初谈判将会导致促进财富最大化的安排，这与初始权利的分配无关始权利的分配无关。这就是“声名狼藉声名狼藉”的科科斯定理斯定理。2021/6/1662专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 事实上，科斯科斯毕生所真正关心的是我们生活在其中的真实世界真实世界，这是一个交易费用为正这是一个交易费用为正的世界的世界。科斯科斯在生产的制度结构生产的制度结

44、构（1992）中指出，他宁愿把科斯定理科斯定理看作是“通向分析通向分析具有正交易费用经济的道路上的阶石具有正交易费用经济的道路上的阶石”。2021/6/1663专栏专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会一场见证了经济学历史的家庭聚会 科斯科斯科斯科斯认为，在一个正交易费用的世界里，初始的在一个正交易费用的世界里，初始的在一个正交易费用的世界里，初始的在一个正交易费用的世界里，初始的产权结构对于经济效率而言是至关重要的产权结构对于经济效率而言是至关重要的产权结构对于经济效率而言是至关重要的产权结构对于经济效率而言是至关重要的（而在零交易费用的世界里，初始的产权分配给谁并不重要）。科斯科斯科斯科斯的

45、上述论断，有时候被称作“科斯第二定理科斯第二定理科斯第二定理科斯第二定理”。那么，假设零交易费用的（第一）科斯定理的意那么，假设零交易费用的（第一）科斯定理的意那么，假设零交易费用的（第一）科斯定理的意那么，假设零交易费用的（第一）科斯定理的意义究竟何在？在科斯看来，其最重要的意义就在于动义究竟何在？在科斯看来，其最重要的意义就在于动义究竟何在？在科斯看来，其最重要的意义就在于动义究竟何在？在科斯看来，其最重要的意义就在于动摇了庇古的传统。摇了庇古的传统。摇了庇古的传统。摇了庇古的传统。2021/6/1664合合 并并 解决外部性的另一种私人对策是合并合并合并合并，也就是将有将有将有将有关当事

46、人合并为一个整体，从而使外部性关当事人合并为一个整体，从而使外部性关当事人合并为一个整体，从而使外部性关当事人合并为一个整体，从而使外部性“内部化内部化内部化内部化”。回到前面造纸厂污染对渔民造成直接影响的例子。如果将造纸厂与渔场合并为一家企业，那么新企业的决策者将会同时考虑造纸厂与渔民的成本与收益。这样，新企业面临的边际私人成本曲线边际私人成本曲线边际私人成本曲线边际私人成本曲线就等于边际边际边际边际社会成本曲线社会成本曲线社会成本曲线社会成本曲线，追求利润最大化的企业自然就会选择生产社会最优的产量。2021/6/1665 通过分析图5.1，我们可以发现当产量从QQP P移动到QQS S时，

47、渔民得到的好处要大于造纸厂减产的损失，如果他们是一家人，那么他们的净收益就是正净收益就是正净收益就是正净收益就是正的的的的！合合 并并 在现实世界中，这样的生产外部性其实是很容易内部化的。举例：快餐店总是自己卖饮料，而电影院则总是自己卖爆米花。2021/6/1666社会习俗社会习俗 与企业不同，个人之间，很难通过合并来解决外部性问题。一些传统的社会习俗社会习俗社会习俗社会习俗（social conventionssocial conventions）可以被看作是为了让人们对自己产生的外部性负责。中国是礼仪之邦，有很多传统礼仪约束着我们的行为。举例：在看电影的时候不要聊天 在马路上不要随地吐痰

48、2021/6/1667公共对策公共对策 以污染产生的外部性为例，政府通常可以采取三种不同的对策来治理污染。在很多情况下，私人部门的行动往往不能有效解决外部性问题，这就要求政府承担起相应的责任，通过一些适当的措施来纠正外部性。32制定制定排放标准排放标准 颁发可交易颁发可交易排放许可证排放许可证 1向污染向污染企业征税企业征税 2021/6/1668庇古税庇古税 以造纸厂污染渔场为例，造纸厂之所以生产无效率，是因为它的私人成本低于社会成本私人成本低于社会成本私人成本低于社会成本私人成本低于社会成本。英国经济学家庇古庇古庇古庇古（A.PigouA.Pigou）在福利经济学福利经济学福利经济学福利经

49、济学（1920/19321920/1932）一书中提出了一种自然的政府干预办法，即向排放污染者征税向排放污染者征税向排放污染者征税向排放污染者征税，以矫正他的私人成本低于社会成本的问题，这就是著名的庇古税庇古税庇古税庇古税（Pigouvian taxPigouvian tax）2021/6/1669 如果污染与生产不能分离，那么庇庇古税古税的税基税基就是造纸厂的产量造纸厂的产量，而税率税率则等于造纸厂在有效率产量水平上造成造纸厂在有效率产量水平上造成的边际损害的边际损害（边际外部成本边际外部成本）庇古税庇古税2021/6/1670庇古税庇古税 如左图，社会最社会最社会最社会最优产量优产量优产量

50、优产量是X XS S，此时造纸厂对渔民造成的边边边边际外部成本际外部成本际外部成本际外部成本相当于的距离cdcd，这样cdcd就是单位产量的庇古税率单位产量的庇古税率单位产量的庇古税率单位产量的庇古税率。2021/6/1671庇古税庇古税 如果对每单位产量征收税率为t=cdt=cd的庇古税庇古税庇古税庇古税（从量从量从量从量税税税税），那么造纸厂面临的边际私人成本提高了，其税后边际私人成本边际私人成本边际私人成本边际私人成本变为MCMCP P=MC=MCP P+t+t。显然，追求利润最大化的造纸厂会选择使征税后征税后征税后征税后的边际私人成本边际私人成本边际私人成本边际私人成本等于边际收益边际