工程造价咨询业务操作指导规程.docx

1、工程造价咨询业务操作指导规程This manuscript was revised by the office on December 22, 2012工程造价咨询业务操作指导规程一. 总则二、一般原则和程序三、操作人员配迓四、准备阶段五、实施阶段六、终结阶段附则：术语解释有关表格参考格式一. 总则1.1目的为了提岛工程造价咨询卩位（下称咨询収位）的业务管理水平.规范匸程造价咨询业务（下称咨询业 务”）操作程序明确咨询业务操作人员的匸作职责，保证咨询业务质址和效果，持制定木操作抬导规 程。12咨询业务范困咨询业务是抬咨询单位向委托人提供的专业咨询服务，主婆包括建设项目投资策划、编制项目建议书与

2、可 行性研究报告.建设项目投资估算及建设项目财务评价:编制或审核工程概算.预算、竣工结（决）算、 项目后评估：项:程中招投标策划.編制或审核匸程招标文件.招标标底、投标报价、施工合同：建设项 目幹阶段工程造价的确定、控制及合同管埋（含工程索赔的管理）、工程造价的鉴证.匸程造价的信息咨 询及其它相关的咨询服务。1.3适用对象収得匸程造价咨询资质.接受社会委托从爭咨询业务的咨询单位。二、一般原则和程序2. 1 一般原则咨询业务的操作规程必须符合现行的法律、法规、规草、规范性文件及待业规定要求和相应的标准、规 范、技术文件要求，体现公正、公平、公开执业原则，信用，讲求信誉。2. 2 -般原则咨询业务

3、操作可由业务准备.业务实施及业务终结三个阶段组成。操作的一般程序如下:1为取得咨询项目开展的各项丄作，包括获取业务信息.接受委托人的邀请，提供咨询服务书等：2签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项：3接受并收集咨询服务所需的资料、踏勘现场、了解情况：4 制定咨询实施方案：5根据咨询实施方案开展工程适价的各项il-Sx确定、控制和其它匸作：6. 形成咨询初步成果并征询有关各方的总见：7. 日开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料：8. 咨询成果交付与资料交接：9 咨询资料的整理归档：10. 咨询服务回访与总结：11. 咨询成果的信息化处理。三、操作人员配迓31咨询单位技术总负责人咨询单位

4、应设立独立的技术管理部门和技术总负责人，负责对咨询业务专业人员的岗位职责、业务质量的 控制程序、方法、手段等进行管理。技术总负责人的职责如下：（1）审阅垂要咨询成果文件，审定咨询条件.咨询原则及重要技术问题：（2）协调处理咨询业务备层次专业人员之间的匸作关系：（3）负责处理审核人.枝核人.编制成果质虽负责。32咨询业务专业人员参与咨询业务的专业人员可分为项目负责人（造价匚程师担任）、专业造价工程师、概预算人员三个层次（对于较为简单的咨询业务.操作人员配宜可适当从简），各自的职责如下：1项目负责人（1）负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质虽管理匸作:（2）根据咨询实施方案.有权

5、对各专业交底工作进行调整或修改并负责统一咨询业务的技术条件.统 一技术经济分析原则：（3）动态学握咨询业务实施状况，负责审査及确定各专业界面，协调备子项各专业进度及技术关系.研 尤解决存在的问題：（4）综合编写咨询成果文件的总说明、总目录.审孩相关成果文件报终稿并按规定签发最终成果文件 和相关成果文件。2专业造价（1）负责木专业的业务实施和质址管理工作.抬导和协调概预算人员的I：作：（2）在项目负责人的领导下.组织木专业概倾算人员的拟定咨询实施方案，核査资料使用.咨询原则. 计价依据、计算公式.软件使用等是否正确：（3）动态学握木专业咨询业务实施状况.协调并研尤解决存在的问题；（4）专业的咨询

6、成果文件.编写木专业的咨询说明和目录.检查咨询成果是否符合规定.负责审核和签 发木专业的成杲文件。3概预算人员（1）依据咨询业务要求.执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质虽和进度 负责：（2）根抿咨询实施方案要求，展开木职咨询工作，选用正确的咨询数据.讣算方法、讣算公式.讣算程 序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠：（3）对实施的各项匸作进行认真自校做好咨询质址的自主控制。咨询成果经校审后，负责按校审意见 修改：（4）完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。3. 3咨询成果文件的质虽控制程序为保证咨询成果文件的质虽.所有咨询成果文件在签发前应经过程序. 成果文

7、件涉及讣址或计算工作的，还应在审核前实施校核程序。校核人员和审核人员的职责如下：1校孩人员（1）熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则.对咨询成果进行全血校核，对所校核的咨询内容的质址负 责：（2）校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数及汁价方式是否正确:（3）校核咨询业务中的数据引用、计算公式.计算数虽.软件使用是否符合规定的咨询原则和有定，计 算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与浓度是否符合规定.能否满足使用要求.各分项内容是否一 致，是否完整.有无漏项：（4）校核人员在校审记录上列述校核出的问题.交咨询成果原编制人员修改后进行复核，复核后方能签 署并提交审核。2审

8、核人员（1）审核人员参与咨询业务准备阶段的工作.协调制订咨询实施方案，审核咨询条件和成果文件.对所 审核的咨询内容的质址负责。（2）审核咨询原则、依据.方法是否符合咨询合同的要求与有关规定.基础数据.重要计算公式和讣算 方法以及软件使用是否正确检验关健性计算结果：（3）重点为审核咨询成果的内容是否齐全.有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰、匚 汁算与编 制的原则.方法是否正确合理各专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通 顺，内容是否完整正确检査关健及相互关系：（4）审核人员在校审记录讥上列述审核出的问题.交咨询成果原编制人员进行修改修改后进行复核， 复核后方可签署。3

9、每份咨询成果文件的编制、校核、审核人员须由不同人员担任。34咨询成果文件的签发凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件须由规定的造价1：程师签发。四、准备阶段？4. 1签订咨询合同签订统一格式的咨询合同，明确合同标的.服务内容.范用、期限、方式.目标耍求、资料提供、协作 事项.收费标准、违约责任等。42制订咨询实施方案由项目负责人主持編制的咨询实施方案一般包括如下内容：咨询业务概况、咨询业务要求.咨询依据.咨 询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、专业分工、咨询质虽目标及操作人员配迓等。该咨询实施方案经技术总负责人审定批准后实施。43配宜咨询业务操作人员咨询单位应为咨询业务配迓相应的

10、操作人员，包括项目负责人、相应的备专业造价匸程师及概预算人员。44咨询资料的收集整理 1 咨询笊位根据合同明确的标的内容.开列由委托人提供的资料淸单。提供的资料应符合下述要求：（1）资料的真实性.委托人对所提供资料的真实性.可靠性负责：（2）资料的充分性，委托人按咨询氓位要求提供的项目资料应满足造价咨询汁氐 确定.控制的需要. 资料要完整和充分：（3）委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委任人确认其真实可篷。2咨询业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询丄作所必需的其它资料。五. 实施阶段实施阶段包括项目前期及可行性研究阶段、设讣阶段、招标阶段、施工阶段、竣匸结（决）算及项目后

11、评 估阶段等五个阶段以及其它相关咨询业务。咨询单位接受委托人的委托，可从事建设项目全过程或某阶段 的咨询业务。5. 1项目前期及可行性研尤阶段工作规程1项目前期及可行性他人原主要工作建设项目投资策划、编制可行性研究报告（合建设项目投资估算及建设项目财务）评价。目的是对拟建项 目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比选及作出判断和决定。2.收集和熟悉有关咨询依据（1）国民经济经济发展的长远规划.国家经济建设的方针政策.任务和技术经济政策：（2）项目建议书和咨询合同委托的要求：（3）有关的基础数据资料.包括同类项目的技术经济参数.抬标等：（4）有关丄程技术经济方而的规范.标

12、准、定额等以及国家正式颁布的技术法规和技术标准：（5）国家或有关部门颁布上的有关项目前期评价的基本参数和抬标。3 咨询成果文件的校审（1）确保咨询成果文件的真实性和科学性。咨询讥位具备充分咨询依据的基础上，按客观情况实事求是 地进行技术经济谁.技术方案比选，确保项目前期咨询及可行性研究的严肃性、客观性、真实性、科学性 和可行性：（2）项目前期及可行性研尢内容应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定与要求，项目齐全、 指标正确、计算可行c工程效益（经济效益.社会效应、环境效益）分析方法正确.符合实际，结论可 釜。 校审后的咨询成果文件由技术总负责人或项目负责人签发.并对其质量负责。4 准确确

13、定项目造价控制目标值随着项目建议书.初步可行性研尤、可靠性研尤的不断深入.咨询爪位所編制的投资估算应各阶段待点不 断深化并形成项目适价控制的目标值。52项目设讣阶段1：作规程1 项目设讣阶段的主婆工作设计方案的技术经济比选、价值工程分析、设il概算的編制或审査、施1：图预算的編制或审査、项目资金 使川初步讣划的编制目的是通过工程设汁与工程造价关系的研尤分析和比选.确保设讣产品技术先进. 经济合理。2. 收集和熟悉有关咨询依据（1）备设计阶段设计成果文件及相关限制条件.包括项目可行性研尤批文、建设项目设讣所采用的技术 与匸艺流程、建筑与结构形式、技术嬰求、建筑材料的选用标准及项目所涉及的规划配套

14、等限制条件：（2）缓施工审孩概算.预算所需的相关基础资料，包括参考选用的定额.市场适价数据、相似项目技术 经济描标：（3）项目有关的其它技术经济资料3 咨询成果文件的校审（1）对不同建设方案应进行充分的技术经济比选与优化谁.具有准确的分析与评价资料确保所推荐的 方案经济合理、切实可行：（2）匸程概算与倾算编制的匸程数虽应基木准确.无漏项：概算与倾算浓度应符合现行编制规定，采用 定额及取费标准正确.选用的价格信息符合市场善计算无错误.经济抬标分析合理.il价正确：（3）概算与倾算的咨询成果文件内容与组成完整.应包括编制说明.总概（侦）算书。综合概（预）算 书、氓位工程概（预）算书及相关技术经济捋

15、标和主要建筑材料与设备表：依据齐备附表齐全，浓度符 合规定要求。校审后的咨询成果文件由规定的造价工程师签发。并对其质虽负责。4. 咨询成果文件的各项讣算书不对外印发.经校审签署后整埋将使保存备査。53项目招标阶段的主婆I：作 1项目招标阶段的主要匚作 策划建设项目招标方式、编制招标文件（含评标方法及标准、实物匸程量淸爪）、編制标底、提供评标用 表格和其它资料、起草评标报告、起草合同文木并参与谈判与签订。其目的是依据合适的建设:程招标程 序，通过施工合同來确定工程的施工合同价C2.收集和熟悉有关咨询（1）有关建设工程招投标的法律、规定。程序.要求等内容：（2）项目的实施要求.包括工程拟招标的方式

16、范围:（3）编制招标阶段咨询文件所需的基础资料与相关的设计成果文件（包括满足招标需要的图纸及技术资 料）建设项目特殊条件等：（4）建设项目招标工作相关的其它资料。3 咨询成果文件的校审（1）确保整个招标阶段的咨询服务匸作应在独立.公平.公正.科学、诚信的状态下开展：（2）建设项目招标方式、招标文件及施工合同应符合国家相关法规要求并满足项目木身的持殊条件.确 保拟采用的招标方式切实可釜并能达到预期目标：（3）I：程招标文件和施匸合同文件的格式和种类应符合项目要求.内容构成齐全，所涉及的计价依据完 备，工程价款的计量、计价及支付方式等淸晰合理：（4）招标文件含工程盘:清玳的,应有对应的工fit计

17、算规则清单分类合理,报价基础上内容清晰明C计 量正确，淸总表式齐备.浓度符合有关规定：（5）建设工程招标标底应在概算或施匸图预算的基础上编制，内容应与招标范困相一致，il价应考虑到 项目的特殊条件及市场竞争状态。内容一般应包括編制说明、:程址讣算、市场单价、代理人及原施匸费 用。标底应依法保密。核审后的咨询成果文件由项目负责人签发.并对其质址负责。4所有涉及匸程虽淸单或标底的讣算书不外印发.经过校审签署后整理齐全保存备査。5. 咨询笊位应对合同图纸登记编录，并由专人负责保管作为今后施工阶段设讣变更时调整工程造价的依 据。54项目施I：阶段的主要1项目施工阶段的主要工程款使用计划的編制与工程合同

18、管理、1：程进度款的审核与确定、工程变更价款的审核与确定.工程索 赔费用的审核与确定其目的是以丄程合同为依据.达到全过程确定与控制工程造价的目标。2.收集和熟悉相关咨询（1）施I:合同，持别是匸程适价的讣价模式.匸程款的结算与支付方式等内容:（2）编制施工阶段咨询文件所需的基础资料,包括设计图纸与技术资料。合同计价的相关定额.标准 等；（3）与建设单位.设计单位.监理啟位、施工单位等沟通协调，并确定作为工程结算计价依据的相关设 计变更、现场签证等的程序与职责。3.咨询成果文件的校审（1）匸程款使用il划应在合理的施匸组织设汁及工程合同价款的基础上编制.内容应与匸程合同确定的 工程款支付方式相一

19、致.在设计或施匚进度变化较大的情况下应按需进行动态调整：（2）匸程进度款的审核与确定报告应符合施工合同相关支付条款的要求，所套用的汁价基础上应正确， 匚程虽的核定应与施匸进度善相一致中期付款报告的签发程序及时间应符合施匸合同要求：（3）匸程变更与工程现场签证审孩的依据应充分，设汁变更于续、签证程序应齐全.内容与实际情况应 相符.所选用的计价方式应合理并符合施匸合同规定，丄:程变更的数址（包括核増与核减）应考虑全面。 工程设计变更及现场签证价格的审核与确定应由相关的专业造价匸程师签发，L：程款使用汁划书、工程进 度款审核报告（或付款证书）应由项目负责人签发。3. 所有涉及工程址汁算及计价的讣算书

20、不对外印发.经过校审签署后整理齐全保存备査。55项目竣匸结（决）算及项目后评估阶段丄作规程1项目竣工结（决）算及后评估阶段的主要工作編制建设工程竣匸结（决）算报告.竣工项目可行性后评 估分析其目的是反映建设工程项目实际造价和投资效杲c2收集利整理核对相关咨询（1）建设丄程项目的概况.包括名称、地址、建筑面积、结构形式.主要设汁单位与施I通位等内容：（2）项目经批准的概算或相关汁划抬标.新增生产力.完成的主要工程虽等内容：（3）项目竣工验收资料.包括经认可的竣工片、相关施工合同文件.施工过程 所发生的所有设计变 更、签证材料及施工单位编制的竣工结算申请材料：（4）涉及项目后评估咨询工作的还需收集

21、建设匸程从开工起至竣工止发生的全部固定资产投资资料及 投产后经济产、社会.环境效益资料：（5）若项目还存在收尾工程，则应明确收尾工程的内容。计划完成时间及尚需的资金额度:（6）其它相关的咨询服务依据资料。3咨询成果文件的校审（1）编制咨询成果文件所需依据的完备性，成果结论的真实性和科学性：（2）项目竣工结（决）算应严格依据施工合同的规定执行，对工程虽il算与汁价.相关费用的核定.设 讣变更、工程签证的于续复合性及实际竣匸项目善的一致性进行审核.确保计算无误、讣价正确、浓度符 合规定要求、计算和结论清楚、附表齐全：（3）项目匸程财务决算及后评估报告应按竣工项目实际情况实爭求是地进行汇总、分析确保

22、咨询成果 的严肃性、真实性和可靠性。（4）咨询成果文件应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定与要求。审核后的咨询成果文件由 技术总负责人或项目负责人签发并对其质址负责。56其它相关咨询业务匸作规程1其它相关咨询业务的主要匸作包括投标报价书的編写、丄程造价的信息咨询、匸程造价的签证等内容。其目的是依据造价工程师的专业 知识向委托人提供专业的技术咨询服务，达到相应的咨询成效。2咨询贰位应参照前述规程原则，依据委托的内容与要求由项目内在咨询实施方案中制订切合实际要求的 业务操作规程。A.终结阶段6. 1咨询成果文件的完备性咨询成果文件均应以局面形式体现，期中间成果文件及最终成果文件须按规定经技

23、术总负责人或项目负责 人或造价工程师签发后能才交付。所交付的咨询成果文件的数址、规格、形式等应满足咨询合同的规定。62确定咨询成果文件的完备性在咨询服务的终结阶段，项目负责人应确定所交付的咨询成果文件已满足咨询合同的要求与范囤，且所有 咨询成果文件的格式.内容、浓度等均符合国家及待业相关规定的标准。63咨询资料的整理与归档咨询单位的技术管理部门应根据木单位的持点符合国家及待业相关规定的咨询资料收集、整理与留存归档 制度。咨询资料应在技术总负责人领导下.由项目负责人或专人负责整理归档。整埋归档的资料一般应包 括下列内容：1. 咨询合同及相关补充协议： 2作为咨询依据的相关项目资料.设讣成果文件、

24、会议纪要和文函:3. 经签发的所有中间及垠终咨询成果文件: 4与所有中间及昴终咨询成果文件相关的il算、计虽:文件、校核.审核记录：4. 作为咨询单位内部质量管理所需的其它资料。64咨询服务回访与总结大型或技术复杂及某些特殊匸程，咨询蚯位的技术管理部门应制订相关的咨询服务回访与总结制度。回访 与总结一应包括以下内容：1 咨询服务回访由项目负责人有关人员进行，回访对飲主要是咨询业务的委托方，必要时也可包括使用咨 询成果资料的项目相关参与单位。回访前由相关专业造价匸程师拟订回访提纲：回访中应真实记录咨询成 果及咨询服务1：作产生的成效及存在问題，并悼念委托方对服务质量的评价总见：回访1：作后由项目

25、负责 人组织专业造价工程师編写回访记录.报技术总负责人审阅后留存归档。2. 咨询服务总结应在完成回访活动的基础上进行。总结应全面归纳分析咨询服务的优缺点和经验教训.将 存在的问题纳入质虽改进目标.提岀相应的解决措施与方法并形成总结报告总负责人审阅。3技术总负责人应了解和掌握木*1位的咨询技术特点，在咨询服务回访与总结的基础上归纳出共性问题. 采取相应解决措施并制订出针对性的业务培训与业务建设il划使咨询业务质址、水平和成效不断提 商。65咨询成果的信息化咨询I位技术管理部门在咨询业务终结完成后，应选择有代表性的咨询成果进行项目造价经济抬标的统汁 与分析，分析比较事前、爭中、事后的主要造价抬标，

26、作为今后咨询业务的参考。附则：术语解释1 预可行性研尤：也称初步可行性研尤，是在投资机会研究的基础上，对项目方案进行的进一步技术经济 谁，对项目是否可行进行判断2可行性研究：是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模.工艺路线、设 备选型、环境影响、盈利能力等.从技术、经济.工程等方面进行调查研尤和分析比较并对项目建成以 后可能取得的经济、社会、环境效益进行预测.为项目决策提供依据怕一种综合性的系统分析方法。3建设方案的经济评价：是项目建议书和可行性研尤报告的重要组成部分.其任务是在完成市场预测、厂 址选择、工艺技术方案选择等研尤基础上，对拟建设项目投入产出的各种调査研究

27、计算及分析谁，比选 推荐最佳方案。它包括财务评价和国民经济评价。4可行性研究评估：根据委托人的婆求，在可行性研究的基础上.一定的目标，由另咨询讯位对投资可靠 性进行分析判断、权衡各种方案的利舲，向业主提出明确的评估结论。5投资估算：是抬在整个投资决策过程中.依据现有的资料和一定的方法.对建设项目的投资额进行估 ih投资估算总额是抬从筹建、施匸直至建成投产的全部建设费用.其包括的内容应视项目的性质和范圉 而定。6初步设il概算：是指在初步设计阶段,根据设计耍求进行的工程造价计算。它是初步设计文件的部分, 由讯位工程概算.单项工程综合概算和建设项目总概算组成。7施匸图预算：是指在施工图设讣阶段，

28、根据设计要求进行的工程造价计算。8竣11结算：是抬在施工图设计阶段根据设讣要求进行的工程造价讣算。9施匸工程标底：是由招标单位自行或委托具有编制标底资格和能力的匸程造价咨询矗位代理编制，并作 为招标工程在毫不相干时参考的预期价格。10施匸合同：是发包方和承包方为完成商定的建筑、安装匸程，明确相互权利义务关系的协议。11 招标文件：是丄程建设的发包方以法定方式吸引承包商参加竞争，择优选取施工单位的局面文件。12.投标报价书：是投标商根据招标文件对招标匸程承包价格作出的要约表示，是投标文件的核心内容。13工程签证：按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施1：过程中涉及合同价款之外的责任爭件所 作

29、的稍人广众证明（注：目前一般以技术核定单和业务联系也的形式反映者居多）o14：程进度款：是指在施工过程中,按逐月（或形象进度、或控制界面等）完成的工程数址计算的各项 费用总和。15工程造价鉴证：针对鉴证对紀 由造价匸程师依据鉴证目的和提供的资料.根据现行规定、合同约 定，逍循工程造价咨询规则和程序，运用工程造价咨询方法和于段，对匸程适价作出的客观、公正的判 断。16合同咨询：咨询对委托方与第三方签定的合同.就合同形式选取.条款内容的有效设定等提供全而咨 询。17合同图纸：是抬作为招标文件发放给投标做位：并在招标过程中补充.完善.作为施匸承包合同价款 计算依据的图纸及相关技术要求。18价匸程师：

30、是指经全国统一考试合格.取得执业资格证书，并经注册从爭建设工程造价业务活动的专 业技术人员。19项目负责人：由咨询的位法定代表人书面授权，具有同类匸程相关专业知识及经验，负责咨询合同的 履行.主持咨询业务匸作，具有最终咨询成果文件和相关咨询成果文件签发的造价工程师。20.专业造价匸程师：根据咨询业务岗位职责分匸和项目负责人的安排，具有同类工程同类专业或某一方 面的咨询工作.具有相应咨询成果文件签发权的造价匸程师。21 概预算人员：通过培训.具有一定的同类工程相关专业知识.从爭具体咨询业务匸作的人员。22校核人员：经咨询爪位技术管理部门授权从事咨询业务校对核査的专业人员.其专业层次不得低于编 制

31、人员23审核人员：经咨询笊位技术管理部门授权.具有同类匸程相关专业知识.全面参与咨询业务.对咨询 成果文进行全面算术的造价工程师，其专业层次不得低于编制人员。24工程变更：是抬设汁变更、进度讣划变更、施匸条件变更以及原招标文件和匸程址清单中未包括的増 减工程S25工程计量：就匸程某些特定内容进行讣算度址匸作。匸程适价的汁址系指为计取匸程适价就匸程数址 或计价基础数虽进行的度址统il工作。26工程造价的确定：是指在工程建设的各个阶段，合理确定投资估算、概算、预算、合同价、竣匸结算 价.竣工决算价。27工程造价的控制：是指在优化建设方案、设计方案的基础上，在建设程序的备个阶段，采用一定的方 法和措施么匸程造价控制在合理的范困和核定的造价限额以内。