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1、第 1 页 证券合同:融资代理与理财服务协议书 特征码 yXfkHmlvcLNqjRHObKlp 甲方：_ 乙方：_ 甲乙双方经友好协商，就甲方代理乙方进行项目融资与理财服 务达成如下协议： 一、融资金额、成本、用途、资金期限 融资金额：_（_美金） ，分_批 执行。 融资成本：综合融资成本为融资总额的_（含甲 方的佣金） 。 融资用途：_。 资金期限：_。 约定佣金：资金总额的_。 二、甲方责任： 1负责协助乙方财务状况，针对性地对其财务形象加 以修正和改善，以便于取得银行授信； 2负责对乙方的存量资产进行整合，选择出可被银行 易于接受的资产条件； 3整理乙方现有的订单，并与有关潜在的客户达
2、成合 第 2 页 作意向，以作为向银行申请授信的附加筹码； 4最终确定项目主体，明确融资的用途，形成项目计 划书，正式填报银行的授信申请表； 5代表乙方向银行呈交授信申请表，附带项目计划书、 财务报表等必须的文件； 6协助乙方办理经银行认可的资产条件及订单担保手 续，作为乙方融资到期向银行承担付款责任的经济保证； 7申请手续通过银行审核后，取得银行对乙方对外开 立备用信用证的整体授信； 8协助乙方向外汇管理局办理境外项目融资审批、境 外金融机构借款登记以及收结汇备案； 9取得银行的授信后，请求银行先对外发出预开证通 知书，并请接证行给予回复确认； 10在银行授信范围内，向银行申请对甲方指定的银
3、 行开立不可撤消的、到期保兑的、定期为 1 年的备用信用证。 11负责选择具有离岸业务并在中国境内开设分行的 外资银行作为接证行； 12负责与接证行确定贴现利率以及银行手续费，以 及贴现信用证项下款项的比例，代表乙方与接证行签订借款协 议书； 13根据甲方自身累计的信用额度，在接证行办理贴 现授信额度，以接受开证行开出的备用信用证； 第 3 页 14自信用证开出之日 15 个银行工作日内，按照已经 确定的贴现利率及银行费用，接证行扣除相关费用，并按开证 人指示支付给甲方融资佣金后，将信用证项下所贴现的款项电 汇至乙方指定的账户； 15在信用证到期前 5 个工作日，协助乙方向接证行 办理偿还所融
4、资的款项手续，并负责办理外汇管理局的结汇核 销手续； 16备用信用证到期自动失效，解冻甲方被冻结的信 用额度。 三、乙方责任： 1向甲方提交委托申请表，此申请表作为本协议的附 件，与本协议具有同等法律效力； 2正式书面授权甲方代理项目融资和理财服务； 3组织和协调项目相关人员全程配合甲方的服务； 4承担项目融资全过程中各环节所发生的正常费用， 此项费用为融资总额的_，但不包括开证行发生的费 用； 5在信用证到期前 5 个工作日，备齐需偿还的款项； 否则自行承担到期未能偿还借款而发生的违约罚款及一切相关 责任； 6融资款项贴现后，向接证行发出付款指令（pay order） ，指示接证行先行向甲方支付约定的佣金，然后将余款 第 4 页 付至指定账户； 四、其他未尽事宜，甲乙本着真诚合作、互利互惠的原则，双 方友好协商解决。增加条款可以作为本协议的附件，并与本协 议具有同等的法律效力。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）： _ 授权代表（签字）：_ 授权代表（签字）： _ _年_月_日 _年_ 月_日