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1、第 1 页 20XX 年度银行内审工作总结1 特征码 nuromEVGoAALaXMXUwGq 以下是工作总结为大家提供的20XX 年度银行内审工作总结 ， 还为大家提供优质的年终工作总结、年度工作总结、个人工作 总结,包括党支部工作总结、班主任工作总结、财务工作总结及 试用期工作总结等多种工作总结范文，供大家参考！ ： 根据中支内审工作部署，20XX 年 6 月份和 12 月份分别在 全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内 控评价方案，分“内部控制环境” 、 “风险识别与评估” 、 “控制 活动” 、 “信息交流与反馈” 、 “监督评审”五个方面内容对支行 内控制度进行评审，
2、将定期风险分析评价工作渗透到全行每一 个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监 督对象确定为一线营业人员和各级管理人员；以重点股室、关 键岗位、薄弱环节的审计为主；有针对性地检查监督各职能部 门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓 第 2 页 展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要 岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在 问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支 和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现 将工作总结如下: （一）积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调
3、查项目二项。分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查 、 对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的 调查 。 今年 8 月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一 些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意（）见和建议。 今年 11 月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执 行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察 临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况； 从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯 彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权 分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各 项内控制度予以细化补充，及
4、时修订完善了各项外汇业务操作 流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了 内控督导检查办法 。但也发现了不少一问题，根据问题的不 第 3 页 同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部 门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范 业务操作。 今年我们通过审计调查，共发现了违规现象 20 余项，提出 整改建议 20 条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告 已呈报给支行行长和中支内审科。 （三）积极开展审计发现问题“回头看”活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对 XX 年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补 牢”工作，强化
5、了整改落实，巩固了审计监督成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对 XX 年度以来审 计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落 实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险 隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、精心组织， ，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认 真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因 及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础 第 4 页 上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责 任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人 认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究 措施,并给予经济处罚。 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题， 督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情 况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、 整改促进步”的目标。 （四）积极参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支 行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支 局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职 地对待，保质保量完成任务。