【工作总结】20XX银行纪检监察工作总结[1].docx

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1、第 1 页 20XX 银行纪检监察工作总结1 特征码 ykrrVxzTvycJhmlvUHiZ 上半年，我行纪检监察工作在省行党委、纪委的关心指导下， 在市行党委的高度重视下，充分发挥全行干部员工的工作积极 性、创造性，按照省行的部署和要求，采取多种措施，全面加 强案件防范工作长效机制建设、加大反腐倡廉宣传教育工作力 度、深化廉洁从业管理和内控制度建设、细化案件防范责任制 内容等全方位的发 展战略，以强有力的工作措施，为稳健经营奠定了基础。 一、建立健全反腐倡廉各项基本制度，强化党风廉政建设的监 督和管理 一是进一步明确了责任和任务。总省行纪检监察工作会议后， 我行专门召开了全行纪检监察工作会

2、议进行部署落实。对全年 党风廉政建设和反腐败工作进行了安排部署。逐级签订了落实 党风廉政建设、案件防范责任制责任书 1802 份。制定了xx 市分行 20XX 年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见 ，进一 步明确各级主管领导和各部门党风廉政建设工作责任和分工， 做到责任明确，分工具体，保障我行党风廉政建设和反腐败工 第 2 页 作任务的顺利进行。 二是进一步强化了管理人员的廉洁自律管理。利用春节这一传 统节日对管理人员进行廉洁自律教育工作，及时转发总行纪委 关于 20XX 年元旦、春节期间加强廉洁自律工作 认真解决人 民最关心最直接最现实的利益问题的通知 ，提示各级党员干部 自觉抵制各种腐朽思

3、想和腐败行为的诱惑，严禁借春节之机违 反规定收送现金、贵重礼品、消费卡、购物券等有价证券，坚 决抵制赌博行为和影响我行声誉的不良行为，号召党员干部做 廉洁从业人员的表率，过一个文明、健康、和谐、廉洁的春节。 三是强化了管理人员权力的制约和监督，防范和治理商业贿赂 案件的发生。一是制定了xx 分行党风廉政建设工作考核办法 和xx 分行本部党风廉政建设量化检查评价办法 ，分别对各 支行和各部室进行检查考核。考核工作由市行党委统一组织领 导，纪委、监察室牵头实施，相关职能部门参与，检查考核采 取各支行、各部室自查和市行组织检查相结合的方式，每半年 组织检查一次，从而调动各支行各部门执行党风廉政建设和

4、反 腐败分工任务的积极性，充分发挥在源头中防治腐败的作用。 二是认真贯彻健全科学的管理人员选拔任用和管理监督机制。 规范和落实任前公示、交流轮岗等制度，增加选拔工作的透明 度，防止考察失真、 “带病提拔”等问题的发生。三是建立完善 财务管理制度。进一步完善集中采购和基建项目招、投标制度， 第 3 页 落实供应商（承包商）推荐、超预算审批等环节的制度和流程， 增强约束力。截至 5 月末，全行已实行集中采购招投标项目 5 个，节约金额 1 万元。四是组织各支行各部室填报上半年xx 行 20XX 年度党风建设工作情况统计表提示各级管理人员要按 照“四大纪律八项要求”严格约束自己的行为，认真落实党内

5、监督条例，进一步开展对领导干部执行述职述廉、报告个人有 关事项、诫勉谈话和函询、礼品礼金登记处理等制度情况的检 查。对苗头性和倾向性问题及时进行教育、提醒、告诫和纠正， 防止小错酿成大错,确保领导干部正确行使权力，管好自己及配 偶、子女、亲友与身边工作人员。认真落实好“三项谈话”制 度，不断促进各级管理人员廉洁从业的好作风，上半年对新提 拔的干部进行了专题廉政谈话 22 人次，副处级以上领导干部述 职述廉 98 人次。 四是认真开展了信访核查和执法监察工作。一是加强了信访核 查工作。制定下发了关于开通市行纪检监察信访举报电子邮 箱的通知 ，强化了信访工作管理。上半年我行共收到信访举报 件 2

6、件，其中：系统内转来 2 件。从今年收到的信访件反映的 问题及我们平时工作中掌握的情况看，群众关心和反映的问题 主要在三个方面：一是我行案防工作开展情况，关心我行案防 工作为我行的案防整改工作献计献策。二是干部的廉洁自律情 况及管理工作中存在的一些问题。三是关心自我的权益不受侵 犯。我行根据群众今年反映的热点、难点问题，认真开展工作， 第 4 页 力争把问题和矛盾解决在萌芽状态。上半年收到的 2 件信访件 均已办结。 二是按照省行20XX 年执法监察工作实施意见对执法监察工 作任务指令性项目和指导性项目的要求，结合我行实际情况， 确立了基层机构负责人执行内控案防制度情况和客户经理管理 制度执行

7、情况两个执法监察项目。今年上半年，完成了基层机 构负责人执行内控案防制度情况的执法监察任务，5 月 28 日至 6 月 4 日，对 xx 支行基层机构负责人执行内控案防制度情况开 展专项执法监察。调阅查看了 20XX 年20XX 年一季度以来案 防责任制履职手册、网点检查记录、岗位轮换台账、权限卡台 账、支行会议记录等相关文件，共发现 4 个问题，下发执法监 察建议书 3 份，提出执法监察建议 5 项，被监察单位采纳建议 5 项，执法监察建议被采纳率 100%，并落实了整改。 五是狠抓了行业作风建设。一是 6 月 11 日 日党委书记、行长 xxx 开了机关部室经理（主任）会议，强调 了机关作

8、风建设。提出了六项要 求：一是要增强责任意识；二 是要认真落实好市行机关工作目标考核管理办法 ；三是机关 党委要发挥监督引导作用；四是各部门既要积极支持和密切配 第 5 页 合机关党委的工作，又要加强本部门的管理；五是要增强机关 凝聚力；六是要树立机关良好形象。 二是加强了计算机管理，严禁在一台计算机上内、外网交换混 用，严禁计算机安装游戏软件，违反规定者罚款 。5 月 22 日至 6 月 2 日，在市行党委安排部署下，对全辖 9 个 支行、市行本部 12 个部室及 5 个附属机构进行了拉网式排查。 共检查涉密计算机 1 台、非涉密计算机 660 台、移动存储介质 106 个、办公设备 148

9、 台，针对检查发现的问题，当即提出整 改意见，消除隐患、收到了积极效果，达到了预期目的。 三是按照省、市纪委关于强化对民心网的管理和使用的要求， 及时处理了省民心网“直办平台”转办的反馈件内容，得到省 民心网反馈件四个星的满意率。同时，纪检监察部门积极向省、 市民心网发送行风纠风方面稿件，被省民心网采用 25 篇，已提 前并超额完成了省、市民心网和市纠风办下达的行风稿件任务， 提升了我行在社会上的良好形象。 二、深化认识，认真开展案防工作 年初以来，为进一步全面提升案件风险防范工作整体水平，全 面落实总省行纪检监察工作会议精神和市行党委工作部署，根 据xx 省分行案件防范工作长效机制实施办法要

10、求，紧密结 合全行经营工作实际和案防工作新形势，认真分析研究 20XX 年 案件防范工作重点，在全行深入开展了 “案防成果巩固年”活 动，全面加强案件防范工作长效机制建设，强化案件防范责任 第 6 页 制，健全完善了案防组织网络，以基层机构网点为重点，认真 加强风险点防控工作，不断深化人员动态行为管理工作，扎扎 实实落实案件防范各项工作，以强有力的工作措施，确保实现 全年不发生案件和重大违规违章事故的工作目标，全面促进内 控案防管理再上一个新台阶。 （一）认真开展案防整改“回头看”工作。市行党委把今年确 定为“案防成果巩固年” ，认真协调组织开展了全行案防整改 “回头看”活动，先后通过召开案件

11、防范形势分析会和全行纪 检监察工作会议，认真落实省行崔书记讲话精神和具体工作部 署，组织全行各级机构和专业部门认真对照案防工作长效机制 规定和总省行要求，从六方面深入查找案防工作上存在的问题 和漏洞，一是看是否因全行摘掉重点监控行帽子，存在警惕性 不足、思想上松懈的认识问题；二是看案防工作责任是否真正 落实到位，是否存在流于形式和工作盲区；三是看案防工作长 效机制要求的工作内容是否落实，是否存在薄弱环节；四是看 总省行提出“15 个风险点”以及重点部位、环节的防控措施和 检查责任是否落实，是否还存在管理上的隐患和漏洞；五是看 市行党委“十八字”经营方针，尤其 “严管理”是否得到很好 落实，检查

12、考核和处罚是否及时到位；六是看人员动态行为管 理工作是否全面落实，存在盲点，员工思想教育是否扎实有效。 活动开展以来，各单位和专业部门紧密结合自身业务工作实际， 在深入查找存在问题和不足的基础上，有针对性地认真制定本 第 7 页 单位、本部门的案件防范工作计划和具体措施，查找存在问题 36 个，制定整改措施 68 个。 为了进一步加强全行案件防范工作，巩固案防整改成效，全面 落实总省行对内控案防工作部署，进一步提高案件风险防范水 平，我行于 5 月 14 日至 5 月 26 日组织开展了全行案防整改 “回头看”大检查，对全行 61 个机构网点的重要交接事项制度 执行、营业经理管理和履职等情况进

13、行了认真检查，并对检查 结果以文件形式予以通报，对检查出的问题提出整改时限和整 改要求。 （二）加强组织领导，强化责任机制建设。一是加强案防组织 网络建设。积极推进网络精细化管理，组织全行各级机构建立 了案防组织网络，构建了纵向由各级管理人员到员工的责任制 约体系，横向由各级机构、专业部门到网点到岗位的管理网络。 二是认真落实省行案防责任划分和网络图表建设工作。以案 防责任分解表为基础，以签订案防责任书为载体，层层划分 案防工作责任区，实行网点负责人包员工；支行行长包网点、 包部门；市行行长包支行、包部门的层层负责的案防组织体系， 将全行员工全部纳入责任分解表和案防网络图表中，形成案防 责任全

14、覆盖，全员参与，上下联动，齐抓共管的案件查防工作 体系和责任网络，确保了案防工作无死角、无盲区。三是强化 各级管理人员履职监督，定期检查与抽查各级管理人员案防 责任制履职手册使用记载情况，促进基层管理人员案防工作 第 8 页 责任的有效落实。 （三）做好长效机制工作落实，全面加强案防工作管理。一是 深入抓好省行案件防范工作长效机制实施办法的贯彻落实。 要求各级机构和部门的管理人员要进一步加强对实施办法 的学习，全面掌握责任、教育、预警、防控、监督和奖惩六项 工 作机制的具体内容，逐项把具体工作责任分解落实到人头，扎 扎实实地把案件风险防范工作落到实处。 二是紧密结合省行两次纪检监察会议工作部署

15、，认真制定xx 分行 20XX 年案件防范工作实施意见强化工作规范，将工作重 点、内容和措施具体量化，确保每项工作的真正落实。 三是重点对业务部门案防责任划分、责任状签订、警示教育活 动、案防分析会、风险点防范治理、员工动态管理、支行行长 坐堂制、开展督导检查、晨训晨会制度、履职记录、奖惩制度 等工作提出明确具体的要求，从根本上夯实案件防范工作长效 机制建设的基础。 （四）强化“第一责任”落实，着力抓好风险点管理。一是认 真落实风险点的防控责任。根据各专业部门在案防长效机制中 第 9 页 的任务，通过风险点责任划分表 ，层层落实到具体业务部门 和岗位。尤其对多个部门负责的风险点，明确重申相关部

16、门要 共同承担防范责任，绝不许推诿，发生问题的一律按省行明确 的主要责任予以追究。 二是积极发挥专业部门案件防范工作中的重要作用，认真加强 对市行各专业部门要做到每季度检查一次以案防为主要内容的 内控管理工作检查落实情况的督促，确保检查制度的有效落实。 三是认真抓好案件防范分析会管理。市行纪委书记、监察室和 相关人员坚持参加每个支行和附属机构案件防范分析会，切实 加强对基层案件防范分析会的监督，加强现场指导及时纠正不 规范问题。全面实行本部专业案防分析会制度，坚持分管行长 主持，分析存在的共性和个性问题，强化整改措施的制定和落 实，确保各项规章制度贯彻执行。 （五）深化干部员工行为动态管理，强

17、化人员管理防控。根据 朱行长提出的案防工作重点，要从事后处理向事前防范转移， 从对业务的防范向对人的防范转移的指导思想，认真加强人员 动态管理。一是突出对管理人员道德风险防控监督。层层建立 了管理人员和基层机构负责人履职档案。通过述职述廉、组织 考察考核和民主测评等方式，及时完成市行本级各部门负责人 和所辖支行干部的综合考评。 二是深入开展“三个一”活动，推动员工行为动态考核管理的 第 10 页 深入。积极规范员工行为考核管理工作，先后制定完善了xx 分行重点人员排查登记表 、 xx 分行重点人员登记表 、 xx 分 行员工行为考核情况统计表 、 xx 分行（）支行重点（关注） 人员帮扶情况表

18、 、 xx 分行员工“二十种行为”排查表和 xx 分行“三个一”活动情况及员工评价表 ，要求各级机构 和部门健全相关档案管理材料，确保全行员工动态管理工作的 统一和规范，把员工在思想作风和工作表现、社会交往以及家 庭生活、经济收支等情况作为排查内容，切实增强了员工行为 排查的实效性。年初以来，全行各级管理人员累计开展谈心、 走访 863 人次。 三是认真落实全面排查工作。根据省行工作要求，以“二十种 不良行为”为重点，认真组织了上半年员工动态考核工作。对 全行 xxx 名员工（本部 xxx 人、支行 xxx 人） ，以及 xx 名副处 级以上管理人员，进行了严格排查考核。 共排查出重点人员 x

19、 人，关注人员 x 人。均采取了下岗待聘、调整或调离重要岗位 和跟踪帮扶等措施。 （六）以基层网点防控为重点，深入落实阶梯式考评办法。根 据去年以来，案件发生大多在基层的案防特点，以强化基层网 点防控工作为重点，以省行网点阶梯式考评办法为主要查 防手段，认真建立了“网点自我考评、市行全面考评、省行抽 查考评”自下而上、三级联动考评体系，明确了个人金融业务 部为主要管理责任部门，成立了市行网点阶梯式考评督察组， 第 11 页 对各网点负责人、支行和市行检查抽查录像次数、质量、记录 等作出明确具体规范性要求。 三、加大奖惩力度，确保各项防范措施落实 一是进一步重申严格案件报告制度。要求各支行行长和

20、纪委书 记必须对市行党委、纪委负责。对违反案件报告和大案查处制 度的，要严肃追究相关责任人的责任。对负有管理不力、失察 等领导责任的行长、纪委书记要在一定范围内通报批评。 二是认真规范各项奖惩制度。将案件指标与单位经营绩效等级 和行长、主管副行长、纪委书记个人年终绩效挂钩制度。加大 案件考核力度，严格执行案件考核“一票否决”制，坚持把案 件考核与绩效考核挂钩。 三是内控合规部牵头，对省行违规积分管理细则(试行)及 实施办法进行了认真落实，组织相关专业员工进行认真学习， 督促各支行建立健全了管理台账。以此为依据，由内控、运行 部门按各行员工违章的性质、数量、频率等进行分类分级，纳 入单位和个人绩

21、效考核中。 四、深入开展案防警示教育，全面提升员工制度执行意识 今年以来，以三名涉案犯罪嫌疑人被司法机关收监拘押为切入 点，强化案例警示作用，继续深化以警示教育为重点的员工思 想教育活动。一是根据年初案件风险防范形势，2 月 22 日组织 召开召开了全行网点负责人及营业经理 第 12 页 大会，专题开展案例警示教育。市行党委副书记 xxx 向与会人 员通报和回顾发生的两个案件，以及总行案情通报中 6 个案例， 对案件发生原因和特点进行了深入分析。xxx 行长从事业、家 庭等员工个人切身利益出发，推心置腹地将违章操作发生案件 的危害，为全行网点负责人和营业经理进一步敲响了案件风险 防范的警钟。二

22、是以省行编写的珍惜职业生命 严防案件发生 对各级管理人员警示教育典型案例为主要内容，在全行 组织开展专题案例警示教育。根据省行统一安排，及时组织开 展了警示教育片?惑的黑洞的学习活动。三是针对作案人员 年轻化特点，3 月 4 日组织了基层网点青年员工法制教育会， 请在押服刑的原农行中层干部现身说法，达到震撼心灵的教育 效果。四是及时转发省行系统内两起挪用客户资金案、总行 20XX 年全行案件查防工作情况通报和包头分行高长兴盗 窃自动柜员机库款案 ，组织各级机构网点员工认真学习，自觉 吸取引发案件的教训，强化案例警示。五是 4 月 29 日举办了 “团员青年法制讲座大会” ，市行风险管理部负责法

23、律工作的副 经理 xxx 给全行团员青年代表上了一堂生动的法制教育课。六 是充分利用网讯案防平台，将本行发生的案件警示教育图片等 资料，用违规操作发生案件的危害以及个人和单位所付出的成 第 13 页 本，教育干部员工珍惜自己的职业生涯，增强执行制度的自觉 性。七是我行组建了由 xxx 人参加的基层党风廉政建设信息员 队伍，通过发挥网讯、报刊等宣传工具的作用，加强党风廉政 教育工作的引导，为全面反映所在机构党风廉政建设和案件防 范工作及规章制度的执行情况提供好的做法，对党风廉政教育 工作要全方位宣传，为全行进一步深入开展党风廉政教育营造 良好氛围。 根据总省行“学规定、促合规”全员教育活动工作要

24、求，为全 面贯彻落实总省行“学规定、促合规”全员教育活动，6 月 10 日，召开了动员大会，市行党委书记、行长 xxx 做了动员讲话， 市行行级领导、副处级以上干部和各基层机构网点负责人 150 余人参加了动员大会，会后各支行、各部门按照市行活动要求， 根据本单位实际情况对本单位开展“学规定、促合规”活动做 了具体部署，分别制定了本单位活动方案。市行还开辟了“学 规定、促合规”活动专栏，刊登培训学习内容与工作动态，及 时推广好经验、好做法，推动了教育活动深入开展。6 月 18 日 下午，市行监察室主任 xxx 带领相关人员，积极深入基层对部 分机构网点“学规定、促合规”活动开展情况进行抽查。

25、五、加强纪检监察干部队伍建设，努力提高干部素质 一是切实加强新形势下，纪检监察员队伍案件防范工作制度规 定、政治理论和金融业务知识的学习培训，年初以来先后组织 两期全行纪检监察干部专题培训班，深入组织学习省行纪检 第 14 页 监察员考核办法和纪检监察实用工作手册 ，进一步提高政 治素养和业务能力。二是严格按照省行纪检监察员考核办法 ， 加强管理考核。建立完善工作日志、每月汇报、与员工谈话等 相关配套制度，每半年对所辖基层纪检监察员的工作能力和工 作效果进行评价考核，强化考核结果的运用，实行全行排名， 建立 “能上能下”干部任用机制，不定期对支行纪检监察干部 履职情况进行抽查。三是充分发挥支行

26、纪检监察员贴近基层， 靠近实际的优势，加大深入基层开展工作的频度和力度，抓住 人员管理这一关键环节，重点加强对基层一线员工思想动态的 了解和掌握工作，有针对性地采取教育、帮扶措施，把苗头性 和倾向性问题解决在萌芽状态，从根本上消灭案件发生的温床。 下半年工作安排： 一、进一步完善党风廉政建设责任制量化评价办法，不断改进 检查评价方式，于 7 月初和 10 月初分两次对全行进行两个责任 制的检查，并将检查结果以文件形式下发。于 10 月份对本部部 室正副处长落实责任制情况进行量化检查评价，重点检查其在 廉洁自律、勤勉敬业、工作作风和组织完成反腐倡廉任务等方 面的情况，并将检查结果纳入其个人年终绩

27、效考核。以此带动 和促进全行党风廉政建设责任制的落实。 二、继续按照年初制定的工作计划，开展党风廉政教育工作， 重点以网讯形式宣传党廉工作的基础知识，提高全行人员对党 第 15 页 廉工作认识，发挥基层党风廉政建设信息员队伍的优势，及时 宣传我行各网点在党廉工作中好的做法，进一步营造开展党风 廉政教育的良好氛围，抓好对党风廉政建设和反腐败工作的先 进典型事迹适时在全行的宣传和推广。 三、切实加强对权力运行的制约和监督，确保领导干部正确行 使权力。要认真贯彻中国共产党党内监督条例(试行)和 领导干部诫勉谈话办法 ，抓好对下级负责人、干部任职、各 类苗头性问题谈话制度的落实。坚持落实好党风廉政建设

28、工作 报告制度、领导干部个人重大事项报告制度，进一步健全领导 干部廉政档案。 四、继续抓好员工动态行为管理，深入开展经常性的员工行为 动态排查，对重要岗位人员的工作、生活、消费、社交进行全 面监管，8 月 份还将对全行员工动态行为进行一次排查。 五、继续牵头做好“学规定、促合规”全员教育活动，组织全 行员工尽快熟悉学习内容，迎接省行 7 月底组织的全员性统一 考试，并在 7 月初对各支行开展活动动员及学习情况进行检查， 10 月初对全行教育活动开展情况进行全面检查。 第 16 页 六、按照省行20XX 年执法监察工作实施意见对执法监察工 作任务指令性项目和指导性项目的要求，7 月份我行将组织相 关人员对 xxxx 经理管理制度执行情况开展专项执法监察。 七、组织全行纪检监察干部培训，下半年将继续组织全行纪检 监察干部培训，培训的主要内容是纪检监察工作实用手册 和员工违规行为处理暂行规定 ，通过组织学习提高全行纪检 监察干部专业知识水平和业务能力，为我行又好又快发展提供 坚强有力的保障。