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1、第 1 页 内部控制工作总结报告1 特征码 gXXBHKSFmDmLtonbQXMA 按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企 业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和 梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、 各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日 常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部 门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。 一、内部工作进展情况 根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业 内部控制基本规范及配套指引(企业内部控制应用指引 、 评价指引)，以及中国证监会公告20XX41 号对公司内
2、控 建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状 况，公司于 20XX 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导 与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司 开展的主要工作有： (一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为 确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行， 公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、 组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工 第 2 页 作组，牵头部门为公司投资开发部。 (二)制定公司内控实施实施方案 第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步： 根据访谈内容搭建公司流程框架;第
3、三步：指导各部门专员绘制 流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五 步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根 据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行 流程图及流程描述的绘制和编写工作。 。 (三)组织公司内控专员进行培训 为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于 20XX 年 6 月 3 日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪 博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内 控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培 训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。 (四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确 工
4、作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本 次内控体系建设共分为以下三个阶段实施： 第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员， 明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写 流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按 要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。 第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流 第 3 页 程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档(流程 图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个 流程中的风险点，加强各风险点的管控。 第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业 管理实践，编制风险
5、控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执 行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷 汇总表。 目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。 二、下一步内控实施工作计划 第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划 目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等 各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有 序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。 第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善 的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治 理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略 风险 、财务风险、运营风险、市场
6、风险等方面的管控措施，防 范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持 续发展提供强有力支持。 第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强 宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内 部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公 第 4 页 司形成 “人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛， 促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。 三、内部控制实施体会 根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方 面： (一)正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控 制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向 的企业内部控制规
7、范，全面提升企业管理水平，更有效的实现 公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此， 规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是 公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建 立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步 完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生 产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外 部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实 实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是 加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动 第 5 页 力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机
8、构 监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强 内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从 建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求， 系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务 流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追 究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目 标的实现和可持续发展。 (二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制 规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限 公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确 牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、 协调，各业务部门为制度建设主体，
9、职能部门协调、组织的工 作机制;内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行 的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息;各部门、各建设 部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的 完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。 (三)广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学 内控，讲内控，守规章的氛围; 20XX 年 5 月公司高管、职能部 门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内 控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配 备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。 第 6 页 通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方 法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。