某煤矿管理程序文件汇编.doc

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1、 1 某煤某煤矿矿管理程序管理程序汇编汇编 目目 录录 第一部分第一部分 综综合合办办公室公室1 办公用品管理工作程序.1 对外接待管理程序.3 办公室档案管理工作程序.5 会计档案管理程序.8 基本建设档案管理程序.12 行文、流转管理程序 16 第二部分第二部分 规规划划发发展部展部18 企业规划管理程序.18 基本建设投资管理程序.20 专项资金计划管理程序.23 建设项目工程造价管理程序.29 招投标管理工作程序.33 竣工验收管理程序.41 企业经营统计管理程序.45 项目前期工作程序.49 第三部分第三部分 财务财务部部53 财务管理控制程序.53 2 第四部分第四部分 人力人力资

2、资源部源部57 劳动定额控制程序.57 劳动合同管理程序.60 薪酬管理控制程序.63 奖金管理控制程序.67 探亲审批程序.69 人事调配控制程序.72 干部管理程序.75 人力资源报表统计管理程序.77 职称管理控制程序.79 人事档案管理工作程序.83 职工培训控制程序.87 职业技能鉴定程序.92 信访工作管理程序.96 养老保险管理程序.98 工伤保险管理程序.105 医疗保险管理程序.114 离退休管理程序.122 离退休管理中心党委管理程序.125 第五部分第五部分 企企业业策划部策划部129 产权管理及土地管理控制程序.129 3 业绩考核控制程序.131 制度建设控制程序.1

3、34 全面预算管理及价格体系建设控制程序.136 法律、诉讼及对外经济合同事务控制程序 139 第六部分第六部分 安全安全监监察局察局141 安全质量标准化检查管理程序.141 安全办公会执行程序.144 安全事故调查管理程序.147 监督贯彻安全生产方针、政策、法规控制程序152 矿山救护队应急救援出动程序.154 矿山救护队一般性服务出动程序.157 “一通三防”管理程序159 环境保护管理工作程序.167 污染控制程序.169 废料废物控制程序.176 第七部分第七部分 调调度中心度中心179 各类事故汇报处理程序.179 调度值班工作流程.182 月度计划上报审批程序.187 生产销售

4、月度报表上报程序.189 周一调度晨会工作流程.191 4 调度指挥中心日常工作晨会流程.194 调度主任例会流程.196 生产技术协调会议流程.199 公司参加集团日常生产调度电视电话和周四安全调度电视电话会 流程.204 安全生产督察工作流程.207 第八部分第八部分 生生产产技技术术部部209 年度接续计划控制程序.209 矿井设计控制程序.212 标准与措施控制程序.215 矿井生产技术管理程序.219 第九部分第九部分 工程管理部工程管理部222 工程管理控制程序.222 工程质量管理控制程序.225 工程进度管理控制程序.228 工程安全管理控制程序.230 第十部分第十部分 地地

5、测测中心中心233 测量工作控制程序.233 地质勘查项目控制管理程序.236 防治水工作控制程序.239 储量管理控制程序.243 5 矿井地质管理程序.246 制、绘图工作控制程序 249 第十一部分第十一部分 科技中心科技中心252 安全监控系统管理控制程序.252 节能减排控制程序.255 科技工作管理控制程序.258 第十二部分第十二部分 纪检监纪检监察察审计审计部部262 纪检监察工作管理程序.262 内部审计管理程序.264 内部审计管理制度及工作程序.268 第十三部分第十三部分 党委工作部党委工作部272 党建目标管理控制程序.272 团建目标管理控制程序.274 安全思想宣

6、传教育考核控制程序.276 青年安全监督考核控制程序.278 第十四部分第十四部分 工会工会280 厂务公开工作程序.280 工会经费管理程序.283 女职工工作管理程序.286 群众安全监督检查工作程序.289 送温暖工程工作程序.292 6 职工代表大会工作程序.295 职工之（小）家创建工作程序.298 计划生育工作管理程序.301 第十五部分第十五部分 运运输销输销售公司售公司304 煤质管理、采制化工作程序 304 发货管理程序.311 第十六部分第十六部分 设备设备管理中心管理中心316 设备管理程序.316 设备前期管理程序.321 设备大修管理程序.325 设备租赁管理程序.3

7、28 特种储备设备配件计划管理程序.331 设备使用管理程序.334 第十七部分第十七部分 电电力通力通讯讯公司公司337 供电用电控制程序.337 第十八部分第十八部分 物物资资供供应应中心中心342 物资仓储配送控制程序.342 计划协调控制程序.345 物资到货验收控制程序.348 物资采购控制程序.351 7 第十九部分第十九部分 治安保治安保卫处卫处354 火工品管理程序.354 外来人口管理程序.357 消防安全管理程序.359 重点单位和要害部位管理程序.362 应急突发事件处置程序.365 单位治安巡查工作程序.368 第二十部分第二十部分 车辆车辆管理管理处处371 驾驶员安

8、全培训程序.371 机动车辆安全管理程序.374 第二十一部分第二十一部分 物物业业公司公司377 办公楼、调度楼、职工公寓安全管理控制程序377 职工澡堂、客浴安全管理控制程序 380 供电用电安全控制程序.384 供暖安全管理控制程序.387 环境卫生安全管理控制程序.390 绿化安全管理控制程序.392 公管（工作服）安全管理控制程序.394 幼儿园安全管理控制程序.396 职工食堂安全管理控制程序.399 8 1 第一部分第一部分 综综合合办办公室公室 办办公用品管理工作程序公用品管理工作程序 1目的目的 坚持以经济效益为中心，促进企业加强经营管理为目的，加强机 关日常办公用品的发放、

9、使用和管理，节约开支，避免浪费。 2适用范适用范围围 适用于公司领导及机关各部室工作人员。 3 职责职责 负责办公用品采购计划的统计，配合物供部门做好办公用品的入 库验收，严格履行物品发放和领用手续，物品出库要及时登记，每季 度进行一次汇总，及时掌握办公室用品发放额度。 4 执执行程序行程序 4.1 各部门根据年度办公费用预算，上报办公用品领用计划，综合 办公室审核后报物供中心统一采购。 4.2 建立办公用品领用记录，按标准发放，领用人需填写办公 用品领用表，以便记录、汇总、考核。 4.3 公司统一印制信纸、信封、资料袋等印刷品，均由办公室承办。 4.4 办公费用支出情况每半年公布一次。 5依

10、据的相关文件依据的相关文件 公司机关日常办公用品发放管理办法 6相关相关记录记录 办公用品领用表 7附件附件 2 公司公司办办公用品公用品领领用流程用流程图图 机关各部门到公司办公室领用办公用品 （只限于机关各部室） 需领用办公用品的部门到办公室领取办公用品申请单 按申请单所列的项目要求填写相关内容 办公室办公用品管理人员对各部门办公费用的使用情况进行核定 办公室对所需办公用品进行采购 办公用品进行登记、发放 3 对对外接待管理程序外接待管理程序 1目的目的 为使神新公司对外接待管理工作标准化，规范化，树立公司形象， 建立良好的社会公共关系。 2适用范适用范围围 与公司有业务关系、资产关系、上

11、级检查部门以及其他有利于公 司发展的人士。 3 职责职责 公司对外接待由综合办公室负责管理。所属各单位根据公司统一 安排自行管理。 4 执执行程序行程序 4.1 综合办公室提早掌握接待人员身份、人数、性别、到达时间、 活动日程。妥善安排接送车辆、饮食住宿、汇报会、座谈会和参观。 4.2 综合办公室负责组织活动日程内容，公司综合状况介绍，并 协助相关部门和领导完成谈判协商，参观学习和业务洽谈。 4.3 综合办公室做好借款报账事务，做到明目清晰，接待内容、经 办人、批准人明确，并填写对外接待就餐、住宿车辆使用记录。 4.4 接待费由公司综合办公室负责签字，经部门领导、公司领导 审批后填写“神新公司

12、业务接待费审批单”。 5依据的相关文件依据的相关文件 神华新疆公司机关部室行政经费管理暂行办法 6相关相关记录记录 神新公司业务接待费审批单 借款申请表 7附件附件 4 公司公司办办公室公室业务业务接待流程接待流程图图 机关各部室根据业务需要可以申请接待，并到办 公室领取接待申请表 领取接待申请表后填写接待内容，并按申请表的要求，将报业务主 管部门审核后送主管领导审批 主管领导审批后，公司办公室根据接待内容负责安排接待和接待地 点、标准，或由接待部门自行安排 接待任务结束后，由公司办公室或接待部门办理相关的报销手续 5 办办公室档案管理工作程序公室档案管理工作程序 1目的目的 为了公司资料的准

13、确性、完整性、方便性，最大限度的满足全公 司和社会各界的利用需求。 2适用范适用范围围 适用于公司领导及机关各部室人员和全公司二级单位。 3 职责职责 档案员要加强业务学习，努力提高档案管理水平，使档案管理更 好地为公司服务；做好档案资料保密工作，做到档案内容不外传，资 料不损坏、不散失；做好档案资料的收集、整理和归纳工作。 4 执执行程序行程序 中央、党委、政府及其他上级单位接收到的文件进行登记、登记 完后送两办领导阅办办理，根据两办领导审批内容在给分管领导，在 根据分管领导审批意见转发给部室领导或部门办理，等部室办理完后 退回综合办文书档案室，档案人员根据文件的内容，正确界定文件材 料归档

14、范围、准确划分档案保管期限，及时开展档案价值鉴定工作， 在进行整理、组卷、归档、保管。及时提供给公司领导及机关各部室领 导和员工、全公司二级单位查找、利用服务。 5依据的相关文件依据的相关文件 文书档案管理制度 基本建设档案规定 声像档案管理制度 房地产档案管理制度 会计档案管理办法 科技图书管理办法 机要文件管理制度 文件登记传阅管理制度 6 收发室工作管理制度 档案人员岗位责任制 公司档案借阅制度 公司档案鉴定销毁制度 公司档案资料保密制度 公司档案库房管理制度 公司档案统计暂行规定（试行） 6相关相关记录记录 收文登记本 借阅登记本 销毁文件登记本 统计利用登记本 7附件附件 7 办办公

15、室档案流程公室档案流程图图 公司领导及机关各部室领导和人员、全公司二级单位利用 收到文件后进行登记并送到两办、办公室主任 两办主任阅读文件并根据内容批阅给公司主管领导 根据办公室主任的批示及时送达公司主管领导 公司领导阅完文件后退回 根据领导的批示送达有关部室阅办后交归档案室 档案人员进行收集、整理、组卷、归档 室根据领导的批示认真办理并及时返回办公室归挡 归档 归档归 8 会会计计档案管理程序档案管理程序 1目的目的 为了加强会计档案的管理，统一会计档案管理制度，确保会计档 案管理工作规范化、制度化，更好地为公司的生产建设和经济建设服 务，根据中华人民共和国会计法和中华人民共和国档案法的规定

16、， 特制订本办法。 2适用范适用范围围 本办法适用于公司机关、生产矿井及基建矿井。 职责职责 .1 认真执行国家档案工作的法律法规，遵守档案工作的各项规 章制度。 .2 严格按照会计档案管理办法提供查询、借阅、复印和抄录服 务，并配合财务部门对保管到期的会计档案及时清理造册，按规定程 序报批销毁。 .3 指导、监督公司所属单位的会计档案工作。 .4 严格遵守公司档案保密制度，确保档案的安全保管和有效利 用。 执执行程序行程序 .1 会计档案是指会计凭证、会计账簿和财务报告等会计核算专 业材料，是记录和反映公司经济业务的重要史料和证据。具体包括： .1.1 会计凭证类：原始凭证、记账凭证、汇总凭

17、证，其它会计凭 证。 9 .1.2 会计账簿类：总账、明细账、日记账、固定资产卡片，辅助账 簿，其它会计账簿。 .1.3 财务报告类：月度、季度、年度财务报告，包括会计报表、附 表、附注及文字说明，其它财务报告。 .1.4 其它类 ；银行存款余额调节表，银行对账单，其它应该保存 的会计核算专业资料、会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计 档案销毁清册。 .2 各单位每年形成的会计档案，应由会计机构按照归档要求， 负责整理立卷，装订成册，编制会计档案保管清册。 .3 当年形成的会计档案，在会计年度终了后，可暂由会计机构 保管一年，期满之后，应由会计机构编制移交清册、移交本单位档案 机构统一保管

18、，未设立档案机构的，应当在会计机构内部指定专人保 管，出纳人员不得兼管会计档案。 .4 各单位保存的会计档案不得借出，如有特殊需要，经本单位 负责人批准，可以提供查阅或复制，并办理登记手续。查阅或复制会 计档案的人员，严禁在会计档案上涂画、拆封和抽换。 .5 会计档案的保管期限分为永久、定期两类。定期保管期限为： 3 年，5 年，10 年，15 年，25 年 5 类。保管期限从会计年度终了后的第 一天算起。 .6 销毁程序： .6.1 编制会计档案销毁清册，列明会计档案的名称、卷号、册数、 起至年度和档案编号、应保管期限、已保管期限、销毁时间等内容。 .6.2 单位负责人和经手人在会计档案销毁

19、清册上签署意见。 10 .6.3 销毁会计档案时，应当由档案机构和会计机构共同监销。 .6.4 监销人在销毁会计档案前，按照会计档案销毁清册内容清 点会计档案；销毁后，应当在会计档案销毁清册上签名，并将监销情 况报告负责人。 .6.5 保管期满但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事 项的原始凭证，不得销毁，应当单独抽出立卷，保管到末了事项完结 时为止。 .6.6 单位因撤销、解散、破产或者其他愿意而终止的，早终止和 办理注销登记手续之前形成的会计档案，由主管部门代管。 .6.7 单位之间交接会计档案的，交接双方应当办理会计档案交 接手续。 依据的相关文件依据的相关文件 神新公司会计档案管理

20、办法 相关相关记录记录 会计档案检索目录 会计档案移交清册 会计档案借阅登记册 会计档案销毁清册 附件附件 会会计计档案管理档案管理流程流程图图 会计人员定期将会计凭证、账簿、 报表等分类整理、立卷 交财务档案室分类编档号、填写案卷目录、装盒 编制档案移交清册、移交公司档案室 提供利用 11 档案室根据移交清册清点核实后，编制检索目录、分类排列、上架 本机关借阅档案需经财务部门领导同意，外单位查阅者需出具单位证明、 公司财务负责人审批后方可查阅，如需复印必须经财务负责人审批 档案人员根据规定填写借阅登记、备案、并督促及时归还。 12 基本建基本建设设档案管理程序档案管理程序 1目的目的 为加强

21、神新公司基本建设项目档案管理工作，确保基建项目档案 的完整、准确、系统和安全，充分发挥基建项目档案在工程建设、生产 （使用）管理、工程维护和改建扩建中的作用，制定并实施本程序 2适用范适用范围围 公司所属各单位及项目施工单位的全部基建项目档案管理工作 3 职责职责 3.1 参照国家有关标准和规定,结合公司工作实际,制定公司基本 建设项目档案管理规定 3.2 收集、整理、保管公司本部的档案，并做好档案鉴定、统计和 利用工作 3.3 监督和指导所属各单位档案管理工作 3.4 严格遵守档案保密制度，确保档案的安全保管和有效利用 3.5 根据需要组织开展业务知识培训,开展经验交流; 4 执执行程序行程

22、序 4.1 神新公司基本建设档案资料实行分级负责，以法人单位为主， 按各级权限管理的原则。公司档案室负责管理公司新建，改建、扩建 工程总体规划、前期工作、由公司组织验收项目的竣工档案资料和公 司上报、审批下发的以及公司认为应由本级管理的档案资料；公司所 属单位管理由本级形成的（包括前期工作、建设阶段、竣工验收等）建 设项目档案资料。如只有一份原件，按照保证档案安全，方便利用的 原则，原件由建设单位档案部门保管， ，使用单位留复印件。 4.2 基本建设项目的档案资料工作要与项目建设进程同步。项目 申请立项时，即应开始进行文件资料的积累、整理、审查工作；项目竣 工验收时，完成文件资料的归档、验收、

23、移交工作。 项目前期工作阶段，档案资料的责任部门为规划部门和项目筹建 13 单位；项目建设阶段，档案资料的责任部门为基建部门（施工单位）和 项目建设单位。责任部门应明确具体管理档案资料的的责任人，并负 责项目档案资料的收集、 、整理、编目，验收、汇总、移交。档案管理部 门负责监督、检查、指导有关工作，并验收和接受建设项目的档案资 料。 4.3 设计单位等提交的设计文件、工程图纸、图表等资料，有关部 门要在接受后的一个月内向建设单位档案部门移交二套，以保证档案 资料的完整。 4.4 项目建设过程中，建设单位、工程总承包单位、勘测设计单位、 施工单位、监理单位，应在各自的职责范围内做好建设项目文件

24、资料 的形成、积累、整理、立卷、归档和保管工作。属于建设单位归档的档 案资料,有关单位应按规定及时整理，移交建设单位。 4.5 基本建设档案资料保管期限分为：永久、长期、短期三种。 4.6 凡按批准的设计文件所规定的内容新建、扩建、改建的基本建 设项目（工程）及技术改造项目的竣工，均应包括对档案资料的验收。 4.7 档案验收应与工程项目初步验收和竣工验收两个阶段同步进 行，重点应放在初步验收阶段。 4.8 项目档案验收组检查项目档案时，采用质询、现场查验、抽查 案卷的方式。抽查重点为项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工 文件、质检文件、重要合同、协议等。 4.9 项目档案验收内容主要包括检查

25、项目档案的基础管理工作， 项目档案的完整、准确、系统情况，项目档案的安全管理。 4.10 项目档案验收结果分为合格与不合格。项目档案验收组半数 以上成员同意通过验收的为合格。项目档案验收合格的项目，由项目 档案验收组出具项目档案验收意见。 4.11 项目档案验收不合格的项目，由项目档案验收组提出整改意 见，项目建设单位于项目竣工验收前对存在的问题限期整改，并进行 14 复查。复查后仍不合格的，不得进行竣工验收。 4.12 基建项目所形成的全部项目文件在归档前应按档案管理的 要求，由施工承包单位进行分类、组卷、装订、编目等整理工作；并于 项目实体完成后三个月内将项目档案向建设单位移交归档；有尾工

26、的 应在尾工完成后及时归档。 5 依据的依据的相关文件相关文件 神华新疆公司基本建设档案管理规定 相关相关记录记录 基本建设案卷分类目录 基本建设案卷检索目录 档案借阅登记册 统计利用登记册 7附件附件 基本建基本建设设档案工作流程示意档案工作流程示意图图 15 征地批准文件及补偿协议规划用地许可证 项目建议书及批复 立项批复文件 可行性研究报告及批复 初步设计说明书及批复 资源利用开发方案及批复 安全专篇及批复文件 环境影响评价及批复 水土保持方案及批复 地质勘测及重要土、岩报告 项目核准批复文件 施工许可证及红线图 施工承包单位收集、分类、整理、编目、装盒 招投标文件、承发包合同、协议书环

27、保、消防、水保等验收文件 安全专篇设施验收文件 建设单位职能部门向档案室移交 基建项目施工、竣工形成的档案文 件 编档号、编检索目录、排列上架 单位工程施工图及施工图预算 验收合格后移交档案室 16 行文、流行文、流转转管理程序管理程序 1目的目的 为规范公文管理、公文流转的管理，保证在体系运行的各个环节 都能规范、有效，使公文管理实现规范化、制度化、科学化。 2适用范适用范围围 公司所属各单位 3 职责职责 负责公司文件文体格式、句式结构等审核、把关；负责公司内、外 部文件的接收、识别、转发和归档；负责对本单位管理文件记录的标 识和保存。 4 执执行程序行程序 4.1 公司制发或转发的文件首

28、先由文件起草部门进行拟稿和初稿 的审定，而后由分管领导签字，综合办审核后，采用公司统一编号由 打字室打印完成后加盖印章，以标识其现行有效性。 4.2 公司各类制发的文件按确定范围发放，建立发文登记表，保 证文件及时发放到使用单位和部门。 4.3 文件需要复制或向外提供时，必须经分管领导批准，向外提供 的文件必须加盖印章标识。 5. 依据的相关文件依据的相关文件 关于印发神华新疆公司公文编写格式规定的通知 6相关相关记录记录 收文登记表 发文登记表 神华新疆公司非公文、合同类证函用章审批表 7附件附件 17 公司公司办办公室行文流程公室行文流程图图 机关各部室起草的有关文件送达公司办公室 公司办

29、公室认真把关文件内容，并规范行文，编写文号、主题词等 审核后的文件送达主管领导签发，上行文需经总经理或董事长签发 办公室负责安排打印、复印，并盖公章后通知起草文 件部门 起草文件部门或办公室对上报、下发的文件进行及时地归档 18 第二部分第二部分 规规划划发发展部展部 企企业规业规划管理程序划管理程序 1目的目的 为公司战略发展提供依据，确保公司健康、可持续发展。 2适用范适用范围围 公司所属各单位。 3 职责职责 公司规划部负责编制公司五年发展规划（编制周期 1 次/五年）及 三年滚动发展规划（编制周期 1 次/年）。 4 执执行程序行程序 4.1 公司规划部负责规划编制所需的日常材料积累，

30、其中包括公 司领导各类会议中的指示精神和其它信息的收集。并负责编制规划编 制大纲：按大纲要求公司各相关职能部门根据分管业务不同，分别编 制相关业务规划。规划部负责统一汇总成稿。 4.2 公司规划经公司领导审定后，上报神华集团公司，经集团公 司审批后下发至公司相关职能部门，各部门必须严格执行，未列入公 司规划内的项目原则上不安排年度投资计划。 5依据的相关文件依据的相关文件 神华集团有限责任公司投资管理办法神华规划2006132 号 6相关相关记录记录 三年滚动规划，五年滚动规划 7附件附件 19 企企业规业规划管理程序流程划管理程序流程图图 公司领导指示战略发展方向 规划编制大纲 收集市场等信

31、息 公司各相关职能部门按分管业务编制 规划部汇总 不合要求部分及时反馈 公司职能部门共同审核 规划部修改、汇总 公司领导审核 否 是 是 上报集团公司 集团批准的投资计划 下发各部门 各部门贯彻执行 20 基本建基本建设设投投资资管理程序管理程序 1目的目的 为建立科学的投资管理体系，以上级投资主管部门批准的初步设 计为基础，控制项目投资和建设工期，保证按批准的初步设计建设工 程项目。 2适用范适用范围围 公司所属各基本建设项目。 3 职责职责 负责编制基本建设项目年度投资计划和项目建设过程中的临时 计划增补，并监督基本建设投资计划的实施。 4 执执行程序行程序 4.1 公司年度投资计划编制控

32、制程序 列入规划的建设项目 依据上级投资主管部门批准的初步设计或建设单位上报经公司职能 部门和公司领导审核后的初设外须补充的建设项目 纳入公司年度投资计划 修订 公司职能部门汇审 否 公司分管领导审核 否 公司领导审定 否 下发各相关部门和建设单位执行 21 4.2 基本建设临时计划增补控制程序 立项报告报公司 公司领导审批立项 建设单位协办工程设计，公司相关职能部门审核并报公司领导审定 依据公司审定的设计编制工程预算 公司领导审批预算 依据审批后的预算列临时计划 临时计划下发建设单位和公司相关职能部门执行 4.3 基本建设调整计划控制程序 经集团批准需增补的基本建设项目或年初没有列出单项工程

33、投资明 细的基本建设项目 规划部按集团批准投资额度制定项目分年度投资计划或根据公司批 准的初步设计概算（或可研估算）列支各单项工程计划投资 经公司职能部门汇审 报公司领导审定 增补至公司年度投资计划 下发各部门执行 5依据的相关文件依据的相关文件 神华集团有限责任公司投资管理办法神华规划2006132 号 22 6相关相关记录记录 年度投资计划 23 专项资专项资金金计计划管理程序划管理程序 1目的目的 为了强化专项资金计划管理，制定并实施本程序。 2适用范适用范围围 本办法适用于公司专项资金的申请、审批、拨付实施、验收、 交付等计划管理工作。 3 职责职责 3.1 规划发展部负责本办法制定、

34、修改、废止之起草工作； 3.2 拟订固定资产投资计划，包括：基本建设、安全、折旧、维简、 科技、绿化及大修理资金计划； 3.3 参加审核年度投资计划中每月现金预算工作； 3.4 检查落实计划实施情况，参加和组织投资计划项目竣工验收 工作。 4 执执行程序行程序 4.1.1 规划发展部制订和印发下一年度专项资金计划编制指 导性文件； 4.1.2 由各部门、生产经营分公司及公司控股子公司根据项目实 际需要和前期准备情况，于本年度十月份将下一年度专项资金建议 计划和计划依据附件一式两份和电子版，报公司规划发展部和各归 口业务部门； 4.1.3 归口业务部门对项目进行技术经济性初审，并于十日内将 审核

35、意见（签章）送规划发展部； 24 4.1.4 规划发展部根据各单位实际需要和资金落实情况汇总编 制专项资金计划（初审稿），组织有关部门进行审核和综合平衡，并 编制专项资金计划（审核稿），经公司批准后，于年初下达各单位执 行。 4.2 计划编制工作归口分工： 4.2.1 安监局：负责编制、初审煤矿安全改造项目建议计划； 4.2.2 设备管理中心：负责编制租赁设备购置、大修理建议计划、 初审各单位非租赁设备购置、大修理建议计划； 4.2.3 生产技术部：负责编制、初审生产接续、井巷工程（延深）项目建 议计划； 4.2.4 电力通信公司：负责编制、初审供电、通讯等工程建议计划； 4.2.5 地测中心

36、：负责编制、初审勘测、防治水项目建议计划； 4.2.6 科研中心：负责编制、初审新技术开发费项目建议计划； 4.2.7 财务部：负责编制、初审投资项目资金筹措建议计划； 4.2.8 工程部：负责编制、初审基建项目施工建议计划及组织实施、 检查、指导等； 4.2.9 规划发展部：负责编制、初审新项目前期开发费建议计划、 负责专项资金建议计划的汇总平衡、组织建议计划审定下达，办理专 项资金建安工程设计、施工招标及委托，项目实施的计划检查、资金 拨付计划、组织（或委托对口业务部门）实施结果（竣工）验收。 4.3 专项资金计划的调整： 4.3.1 各单位根据产量完成和资金提取情况，建安工程项目的实 际

37、需要以及设备购置合同签订和实际到货情况报调整计划，经公司审 查下达执行。对未调整的单位工程，各单位可在计划资金范围内适当 控制标准或合理调整次要内容，也可在计划内项目间进行资金调整， 单项工程实施方案超计划投资 10%以上的要履行公司调整计划相关 25 手续； 4.3.2 专项资金计划的调整要依据原计划申报程序进行，即设备 要明确调整原因，建安工程同时附施工图和施工图预算； 4.3.3 各单位专项资金计划的调整要在每月底前上报公司，月初 调整完成并下达执行； 4.3.4 计划外的项目增补，要报对口业务主管部门初审，总工程师、 主管副经理批准后，由规划发展部报总经理或董事长批准后，下达 单项投资

38、计划； 4.3.5 每月规划发展部将调整后的计划报全面预算办公室以便及 时调整预算。 4.4 专项资金使用申请拨付程序: 各子分公司、项目业主单位及有关部门每月 15 号申请下月专项 资金计划报公司预算办公室进行汇总，业务部门将审核后的专项资金 计划于月度 20 日报预算办公室，公司会议审批后于次月 1 日报公司 财务部执行。公司各业务主管部门职责分工如下： 4.4.1 安监局负责审核汇总各子分公司、项目业主单位安全及国 债专项资金使用计划、项目实施方案及完成情况； 4.4.2 生产技术部负责审核汇总各生产矿井井巷工程进尺（维简 资金计划）的验收； 4.4.3 工程部负责审核基本建设矿井工程项

39、目的验收； 4.4.4 地测中心负责审核各子分公司、项目业主单位及有关部门 地质勘探资金使用计划； 4.4.5 研发中心负责审核汇总各子分公司、项目业主单位及有关 部门新技术费用项目使用计划及完成情况； 4.4.6 设备管理中心负责审核各子分公司、项目业主单位及有关 26 部门所有设备专项资金使用计划及设备选型技术参数，审核后报物资 供应公司汇总； 4.4.7 物资供应公司负责审核汇总各子分公司、项目业主单位及 有关部门上报设备资金使用计划及完成情况； 4.4.8 规划发展部负责审核汇总各子分公司、项目业主单位及有 关部门专项资金中矿建工程、土建及安装工程项目使用计划。 4.4.9 财务部负责

40、审核汇总资金预算执行情况，并将资金拨付情 况反馈各部门； 4.4.10 预算办公室负责总汇总资金预算执行情况，并将执行情况 及时反馈各审核部门。 详见专项资金计划申请拨付流程图 4.5 投资计划项目竣工验收： 各业主单位是专项资金计划的实施单位，负责计划、工程量、工 作量的提报、负责计划指标的分解下达，预算编制组织实施工作，负 责项目接收，实施资料、技术资料的保存归档工作，在工程完成后，向 规划发展部提交专项资金计划项目竣工验收申请报告。 5依据的相关文件依据的相关文件 神华集团有限责任公司年度投资总预算及年度投资计划管理办 法（试行） 神华新疆能源有限责任公司专项资金计划使用管理及考核办法

41、6相关相关记录记录 年度投资计划、结转计划及临时计划通知单 7附件附件 7.1 专项资金计划编制流程图 27 7.2 月度专项资金计划申请拨付流程图 专项资专项资金金计计划划编编制流程制流程图图 公司下发年度计划编制文件 业主单位上报年度专项资金建议计划 公司对口业务主管部门初审汇总 规划部汇总 编制专项资金计划（汇总稿） 公司领导审定 下达年度投资计划 28 月度月度专项资专项资金金计计划申划申请拨请拨付流程付流程图图 规划部汇总审核 公司财务部执行 执行情况反馈规划发展部 将执行情况反馈给各业务主管部门 公司审定下达年度计划 计划外项目业主 单位提交报告 公司领导审定 对口业务主管部门审核

42、汇 总专项资金计划拨付 单位申请月度专 项资金使用计划 29 建建设项设项目工程造价管理程序目工程造价管理程序 1目的目的 加强神华新疆能源有限责任公司（以下简称公司）建设工程工程 造价管理工作。明确职责、规范计价行为、合理确定和有效控制工程 造价、实现建设项目全过程、全方位管理，充分发挥投资效益。 2适用范适用范围围 本办法适用于公司基本建设（新建、改建、扩建）及专项资金工程 项目的造价管理。 3 职责职责 3.1制定、修改、废止公司工程造价管理相关制度，并监督执行； 3.2 贯彻执行工程造价管理法律、法规和规章制度； 3.3 接受上级领导、审计部门及工程造价管理站的监督、指导； 3.4 参

43、与项目可行性研究报告（投资估算）、初步设计审查（初步 设计概算）、施工图设计审核工作及招投标评审工作； 3.5 参与公司招标文件、建设工程施工承包合同有关工程造价条 款的审核及会签； 3.6参与公司组织的建设项目竣工验收、单位工程项目验收和验 工计价工作。 3.7负责公司招标工程控制价、工程量清单的编制与审核； 3.8 负责公司建设工程项目预（结）算审核； 3.9 负责编制矿区工程项目主要材料及辅助材料价格； 3.10 向煤炭行业工程造价管理站，报送公司审批的矿区主要材 料及辅助材料价格，经行业站审批后作为建设项目概算、预算、结算 的编审依据； 3.11 负责公司工程造价专业人员的业务指导、考

44、核、培训、资格 证年检、换证等管理工作； 3.12 负责委托工程造价咨询单位编、审工程项目工程量清单及 30 招标控制价； 3.13 负责公司工程造价成果文件的档案管理； 3.14 负责调解本公司工程造价纠纷。 4 执执行程序行程序 4.1 工程造价人员必备条件 4.1.1 建设项目概、预、结算书编审人员必须持证上岗， 4.1.2 熟悉国家相关的法律、法规及规范， 4.1.3参加自治区建设厅及建设工程造价管理协会组织的继续教 育培训。 4.2 工程造价管理 4.2.1建设项目竣工验收完成后，概、预算人员必须做好概、预、结 算三算对比台帐和原因分析。 4.2.2对工程造价工作每年考核、评比一次，

45、 经过考核、评比，对 在工程造价管理工作中做出显著成绩的单位和个人，予以表彰奖励。 4.2.3概预算人员有违反本规定的，视情节轻重给予警告，暂停业 务工作，并按公司员工奖惩办法执行。 5 依据的依据的相关文件相关文件 中华人民共和国合同法 中华人民共和国建筑法 中华人民共和国招投标法 建设工程工程量清单计价规范GB50500-2008 建筑工程施工发包与承包计价管理办法 建设工程价款结算暂行办法（财建字【2004】369号） 新疆维吾尔自治区工程造价管理办法 神华集团项目管理办法 神华新疆公司项目管理办法 神华新疆公司工程造价管理办法 31 国家颁发的定额、计价依据及工程造价管理部门发布的价格

46、信息 神新公司相关规定 6相关相关记录记录 上报预、结算登记表 预、结算发放登记表 预、结算汇总台帐 预、结算会审纪要 现场核实工程量记录 验工（每月产值）计价记录 2009年5月（神新公司项目管理办法5月下发）以后将对每个单位 工程发生的经济签证事项进行记录 施工承包合同价款条款修改记录 7. 附件附件 32 投资大 投资小 或 工程造价管理流程图 预算管理概算管理合同管理结算管理 设计单位编制 建设单位初审 规划发展部组织相 关部门及领导审核 主管领导批准并按 程序上报审批 建设单位初审、项目管理单位签署意 见 设计单位编制 建设（施工）单位 编制 规划发展部设计、建设、施工等审核 主管领

47、导批准 非招投标项目招投标项目 施工单位编制 建设、监理单位 初审、项目管理 单位签署意见 中标价预算审核价 合同价 规划部会同设计、建 设、监理、施工等审 核 公司要求必须委托的，由规 划部委托有资质中介机构 33 招投招投标标管理工作程序管理工作程序 1目的目的 为规范神华新疆能源有限责任公司工程项目招投标活动,促进公 司招标工作又好又快发展,保证项目质量,降低项目投资,促进企业廉 政建设。 2适用范适用范围围 工程项目的勘察、设计、施工、监理、咨询以及与工程建设有关的 设备、材料等货物的采购，达到下列招标限额标准之一的，必须进行 招标： 2.1 施工单项合同估算价在50万元人民币及以上的

48、； 2.2 设备、材料、物资等货物的采购，单项合同估算价在30万元 人民币及以上的； 2.3 勘察、设计、监理、咨询等服务的采购，单项合同估算单价在 20万元人民币及以上的； 2.4 单项合同估算价低于第1、2、3项规定的标准，但项目总投资 额在2000万元人民币及以上的。 3 职责职责 3.1 神新公司招投标日常工作的组织、协调、管理； 3.2 组织各职能部门及有关技术专家审查招标文件； 3.3 已批准招标项目的招投标准备、招标文件发放、开标、评标的 协调工作； 3.4 接受和处理投标单位及有关方面对招投标工作的投诉； 3.5 汇总神新公司招标计划并上报集团公司； 3.6 建立神新公司招投标工作资料库，并及时交神新公司档案管 理； 需协作部门：地测中心、工程管理部、设备管理中心、物资供应、 34 企业策划部、生产技术部、科技中心、安全监察局 4 执执行程序行程序 4.1 为了确保招标工作正常、有序的开展工作，成立神新公司招 投标领导小组 （由公司领导和各部门、单位负责人组成）。 招标领导小组职责：审定神新公司招投标制度及相关规定；审批 招标计划、招标方案、确定招标方式、审查招标文件；根据评标委员会 的推荐意见，负责定标事宜；监督和检查招投标执行情况；否决违反法