1、教育部人文社会科学研究项目申请评审书项目类别：学科门类：E课题名称：Hft分配铁阍M下的我0企业度创新研究项目负责人：所在学校：（盖章）xxt学校代码：10417申请日期：2007年7月12日教育部社科司制2007年6月项目承诺书1、 本表填写的各项内容属实，没有知识产权争议。2、 如获准立项，同意以本表作为协议开展研究工作，并按照表中填报的研究内容和时间如期完成研究任务。3、 遵守教育部有关项目管理规定，自觉接受项目检查与监督管理。4、 同意在项目结项时将本表所列的研究与调查原始数据、资料等提交教育部并由教育部无偿使用。申请者（签章）:填表说明1、本表用计算机认真如实填写。本表所涉及学科代码
2、请按照国家技术监督局颁布的学科分类与代码（GB/T13745-92）（以下简称国标代码）填写。2、封面“项目类别”：选择规划基金项目”、“青年基金项目”、“专项任务项目”其中之一填写。“学科分类”选择下列之一填写：（1）管理学；（2）马克思主义/思想政治理论教育；（3）哲学：（4）逻辑学；（5）宗教学；（6）语言学；（7）中国文学；（8）外国文学；（9）艺术学；（10）历史学；（11）考古学；（12）经济学；（13）政治学；（14）法学；（15）社会学；（16）民族学；（17）新闻学与传播学；（18）图书情报文献学；（19）教育学；（20）心理学；（21）统计学；（22）港澳台问题研究；（23
3、国际问题研究；（24）交叉学科/综合研究。3,研究方向：按照国标代码中三级学科名称及代码填写，如没有三级学科，按照二级学科填写。填写方法如“魏晋南北朝史（770.3020）,1.4、研究类别：选择“基础理论研究”、“应用理论研究”、“应用研究”其中之一填写。5、最终成果形式：按下列成果形式填写，最多填写2项：专著、编著、工具书、古籍整理著作、译著、系列论文、研究或咨询报告、音像软件。6、申请书（A表）及匿名评审表（B表）统一用A4纸印制，左侧装订。A表、B表单独装订。申请人姓名XX性别男出生年月职称副教授所在教研室经济与管理学院管理学教研空职务最后学历本科最后学位项士外语语种英谱专业领域企业
4、人力资源管理通讯地址XX学院邮政嫔码办公电话住宅电话申请者承担省徼以上社科研究项目情况以及完成情况项目来源类别课题名称批准时间是否完成省社科规划一般对企业动态股权激励制的研究2006.2结题中省教皆规划高校教职工考核和分配制慢研究2006.I1.否印谙者本人近三年来主要研究成果（注明刊物的年、期或出版社、出版日期，限900字）（一）在国家级期刊发表的主要有代表性论文：1、郑玉刚，谢永雄动态股权制再创新的几点思考，中国人力资源开发，2007.62,郑玉刚.动态股权激励动态模型，上海经济研究，2007.63、郑玉刚.解析动态股权激励模型的应用模式，科技管理研究，2007.71.郑玉刚，黎根女.动杰
5、股权激励模型对按股分配缺陷的修正，人大复印资料投资与证券，2005.12（一）中国优秀硕士学位论文全文数据库收录的学位论文：动态股权激励模型及其应用模式研究,华中农业大学，2006.7（三）江西省高等学校第十批省级教学成果奖二等奖郑玉刚,熊珍琴,陈占葵，泰燕江，范栋华.坨方弱劳高校实践性教学改革的推行障碍及其化解对策研究，2006.12深SS名称股份制分配缺陷视阙下的我国企业制度创新研究研究方向人力资泄开发与管理妹他学科（63O.5S99）研究类别应用理论研究计划完成时间2009.12最终成果形式&著和系列论文申请经费总额5万元其他经费来源一、本课研究现状及总纷，研允本课的实际怠义和理论意义限
6、1600字）本课题研究建立在湖北我奥动态股权制改革法础之上。日前国内学者对动态股权制研究涉及对动态股权制理论和实践价值系统分析和判断、是否侵犯所有者权益、职工持股影响和效益、动态股权制实施对经营者业绩影响、动态股权制在现有激励方式中所处地位、动态股权制的创新性、适用范围.个案等.对动态股权制的研究，”动态股权激励模型”较好地对其进行了补充和幡正，主要观点：一、以粒理人为例，指出传统股份制存在的业陵与分红不*接拴物的问题.二、建构了“兄弟公司”虚拟企业模型，对股份制的分配缺陷有直观描述.指出I“在股利的分正上，按股分红,红利不与实际业康挂钩,大家同段同权。可以认为.这种按情先出资额的分配实际上是
7、一种新的平均主义，在此意义上，红利巴羟不是漱西.而是与不同个人地位相称的待遇.是一种按级分配,而非按继.其不合理性显而易见,如同上面兄弟公司的案例一样J三、构造了“动击股权激励模Ir对JR权制下的分配问星实优化，动态股权激励模型是一种校费分配与按级分配相结合的激励体制.模型的计分公式：R,.=：笫三、动态段权激励模型”所实现的股权和分配站为的动态化是有机一体的，它按照预先定义的蟆效计量方法和收会分配标准进行收益的分配，充分体现了生产要素按贡献叁与分配的要求：解四、与公式设计与传统股权谶勒制度相比，实现了两个新的结合,即“按资分配与按镇分配的结合,短期谶财和长期激励的结台“，其有很好的创新性。研
8、究该课SS的实际意义在于；第一、“动态股权激励模型”能很好地与柒他现行的激励或策兼容，所起到的只是一种对现行收入分配体系的改善作用：第二储便易用，可操作性强.第三、应用空间极其广泛（可以适用于企业，事业等一切社会组织分配改良）.二本课题的法本内容，预计突破哪些难题（限1800字）一、对熨*“动态JR权制”激励不足的研亮.第一，司位股设置问题.设计者方案显示，岗位股一般是无偿赠子企业相关关键人的，在分配时按层级分成了若干等次.即所谓“论功行究”或“按税抖堂”方式.其次,设计者将设置并无偿蜡于岗位版的缘由解释为一种丰实产权的形式即虚拟产权，是因关健人的贡献所莆,但实则造成全业管理层“坐收丹利”之弊
9、共带来的实是原有段东利益的多余付出，是一种货币资本与人力资本博界中的不公平机制。再次,岗位股分配很大号,史上受传统像制影响并不能完全按照实际维效划分.而岗位股一旦确定又将使以后的分配受到很大的影响,在一般情况下难以通过提高工作蝮效来弥补比方药的先天缺憾.所以，岗位股设立将在企业内彩成一个从上至下横跨各个部门的相当大叫得利益阶层,这样的冰制能否消除人与生俱来的（作为一个“经济人”）搭煲车动因很谁说。第二，按股分配的问题。首先，一觎员工基本律不到“贡献股”肯联.股权份额将逐年减少.其对企业发展的价值和贡献不能得到体现.其次，即使是关做人之间的分配也不合理.比如两个林段相当但绩效相爰较大的经理,分
10、配所得却相同,这种情泥必然挫伤贡献者积极性。第三，股权发动依据不合理。动态股权制的“动”体现在关健人股权变化与企业总体业继挂钩.贡献股即以此为据进行奖数.这科关联虽有助于内部治理优化，促进掌握信息的关键人相互延督，但也造成了负面效应。即药关键人个人实绩存在一定甚至可能是较大程度上的脱寓,反更不利于调动人们作出贡献,因而出现集体“搭便车”现象即是此理。二、动态股权充扁伸态模81构室及讨论1.优缺分析,动态股权激励模型的优势：一是将按资和按缄酱种技然不同的分配模式集成立同一模型.既克服了传统按费分配和动态股权制下贡感及调节的不足,又有着很强的可操作性：二是股东未分配利涧的转增能自动使原股权结构发生
11、动态变化，并且这一变化与个人当期业绩情况的升降是时应的实际上是建立了隐性的退出机制）,较之传统动态股权制能更好地实现股权的动态性和效率；三是适用面广，兼容性蛋,只要对业缄的定义稍作调整,就能作为各种盘斯方式的插件.对企亚、事业等各种类31和所有制（未真行股份制的按虚拟股份制计，如岗位津贴转股）的缎织均适用。但其仍有一定弱点,即对企业各方面环境的交化考虑不足。2、关于业绩利润值区间对分配影响的问题。讨论员工业线与企业效益分国正、负.零三个区间九种情况的分史变化.3,对团队合作行为影响的讨论.三、动态股权激励动态商较模S1.的构速和研究本模型在伸态模型基础上通过引入多参数变量使共能有效应对企业情境
12、变化，包括企业人员调整和股权变动，兼容企业内部对特殊人员另行采取奖励的使用，并且其最大特点是：能适合企业内部不同层级和个体采用,使其作为一种全新和独立的漱助方式而具备了存在价值。凶、动态股权充扁模型的应用模式设计和研究.斜劝企业实际环境和组织、人员特点探索出分类分层分配和全企业（组织）统一分正两大模式.并列举出实例加以说明。我计窕破的展题：1.将“动态股权激励煤型”上升为一种更具理论性的激婚思想和方法体系.与现行的“动态股收制”和其他股权索财方式（MBd股票期权、员工桥段等进行制度比较论证；2.模型的不同应用模式研究：3.动态高圾模型的故学构建：4.企业应用实践与推广。三、课j三的研究思路和方
13、法.研究工作方案（包括已进行的研究工作情况I和进度计划、中期成果（R1800字）-）研究思路和方法本研究将琮合运用管理学.经济学.社会学.心理学、政治学和统计学等相关学杼的理论.采用理论承绛、模型构戏、实证研究和统计分析等相结合的方法。通过理论演绎.我们将在前期研究成果菸础上，得出企业采取动态（而不是国态）股权激励方式的内在动囚，以及动态股权激的与企业环境和相关激励攻策配套的懊型.然后，充分考虑企业内部不同层级和岗位对实施模型的不同影响,归纳出模型具体运用的标准实旅模式,再根据所构建的理论模型和标准实施模式选取一定数量国内中小企业进行试强，对助恣青岛模型的实菸效果进行球合评价。最后.我们将根据
14、其证行究转果,对动态股仅激励模型对各种类型组织和企业的适用性、理论和推广价值及尚需完善的地力作出进一步探讨。（二）研究工作方案1.进行本课题研究所需的文融炼述和商级静态和动态激模型的构思设计工作。2、从理论高度金证动态股权激励模型作为一种全新独立方法体系存在的客观性和价值，网明其对多类型组统绩效考核和薪帆分配的借览和推广意义：3、动态展权激励模型与其他股权激助方案的比较研究，论证其对传统段份制分配缺峪的修正妓果：-1.动态股权漱励模里在各类型企业（国有和民三、股份制与非股份制企业）和事业单位（学校.医院.科研院所的应用研究：5.根极探索与本地企业咨询合作业务条件成熟时要积极向国内大企业做推广应
15、用），在宾境中验证高级激励模型的科学性，最大泯度地进行优化和完善.）进度计划1.2007年6月-8月.课题组通过多种形式交流和沟通.将完好本汛题的研究架狗,进行研究分工，并转合课题研究握架作进一步地相关文献的阅读与分析；2、2007年9月-10月，通it文献阅读及对部分企业的实际考察，就动态股机激励模型对一般性企业（未实行股份制改革的适用性进行评估,精心选择试点企业,与企业老总就模型的构建和有关事项交换意见.对本研究的整体框架作进一步补充和完善；3. 2007年11月12月，在楣关文献分析和企业考察的基础上，克成动态股权激勘动态模型的最终设计和计算测试工作：1.2008年1月-5月，站合企业不
16、同愠位和人员特点,设计出动态股权微励动态模型的几种应用模式,拟好研究报告提交试点企业：5. 2008年6月-12月，根据试点企业反馈回的意见，作进一步修订，同时进行企业有关人员和财务效抠的调查统计，月实施效果熔合讦判：组织力量做好深期中期成果的研究和费写工作，6、2009年1月-7月，课题组成员将根据所荻取的各种相关数据资料,进行研究课题最终成果的撰写工作,并争取提前拿出政终研究成果（专著）的初端供有关专京审问；7、2009年8月-9月，绫请该领域同行专家及企业蛉营管理人员对研究成果进行评阅和指导：8、2009年9月-U月，根据同行专家和企业经管管理人员意见，对初稿作进一步修改与润色:9.20
17、09年12月,按期完成预定研究任务,向学校科研和教百部社科管理电门中清饕定结题。（四）中期戌果（系列论文1 .国内动态股权制前期研究琮逑及展望，CSSC1.刊物发表2,人力资本参与企业产权动态分配诱究馀述.CSSC1.刊物发表3、动恣股权救助伸态模型,CSSCI刊物发表4、动影股板制与动态股权激励模型制度比较，CSSC1.刊发表5.动态段权激的模型在XX锁椒应用的理论探农，CSSC1.刊卷发表四、研究工作前期研究基础及资料准备情况（限800字-）研究工作前期研究基础1 .研究成果定位准确且有价值，作者最初开展研究工作酋于2002年，当时撰写的文章用于指导学校社会服务中心的管理制度设计,在该文中
18、首次提出了“动态股权激励模型”的新思想：2004年该文投稿于某人力资源类网络权威媒体.2005年正式发表。在此基础上新撰写的动态股权激励模型对按股分史缺陷的修正3在某权威学术岭藏库中全文检索同类词“股权款时模型”仅比118.2 .现有研究成果已进入国内同领域研究前沿。在学术期刊网（如CNKD同主即文献（“动态段权”）不仅较少而且在其中未能检住出实质佳的研究漱勒模型的成果：在中国优秀博士和硕士学位论文全文数据库相关的研究亦十分少见，羟检索同主题关键词均不足十的.3 .该工页目同主粉研究在国外检索不到相关成果，因而该研究的进行将可能投具前沿性和创新.就止今年六月，作者在某大学学习期间在该校外文资料
19、数据库经关键词初步检索未发现有价值的同主;?！参考文戢,并在国际互联网上用外文关键词如dyna三icequityincentive”或dynamicstock-ownershipsystem,等进行搜索也未i检索出相1.的有价值费料。费料准备情况为进行该研究，从2002年起作者即开始陆续购进动态股权、股权激励.缄效考核和薪酬管理、公司治理及有关管理学和经济学（微观经济学.产权经济学，制度经济学）等专业论著和教材.价值五千多元.同时，在进行相关论文写作和研究时还从中国期刊网、外文敛据摩和国际互我网上下伐了近千版相关研究文献.对所授集的资料在工作之余抽出时间进行了认真细致的逐读和思考，对生要内容均
20、迸行了较详维记城和编目.）在国家毁期刊发表的主要有代表性论文：1,郑玉刚,谢永建,动态股权制再创新的几点思考,中国人力笠源开发，2007.62,郑玉刚.动态股权素助动态模型，上海经济研究，2007.63,郑玉刚.解析动态股权激励模型的应用模式，科技管理研究，2007.74,郑玉刚.蔡根女.动态股权萧励欧皇对按段分配缺陷的修正,人大复印资料投资与证券，2005.12五、研计划，包括研内容、研周期、辑研报告的完成时间.（限WOO字）1 .本课矍将根据试点安排选取12个国内企业作为研究参地，从企业实际密委和科学研究角度出发.既保证研究质量.贯商讲究内容前沿性和创新性,也要务求实效地保证研究的实践价值
21、最大限,变地满足企业生产和经营管理各方面工作的需要.因此，本碍题调研应围绕反映企业股权结彻状况,企业自身特性、股权激励实施历史和现状、类型和模式.管理层和员工工作状态、行为编好，以及动态股权激励模型如何与企业环境变化和其他忖殊奖财政策相衔接等方面的数据资料和实证费科展开.考虑到试点企业费料可修存在的不足，爆题级在立足于实地调研的箱础上，迁将开展广泛的网络调研以最大限度地搜集.整理好相关股份制的实法材料，从而为课题下一步的研究打下望实梦始.2 .调研周期拟定在2008年3-4月、11-12月及2009年6-7月间,课题俎全体成员呆取集中分段,反馍一一调整再反馈的循环调研模式,估计在2009年-
22、10月份能汇总形成比较有价值的研究报告成果交付使用方.3、调研报告完成后即报送学校科研管理部门和相关企业,同时还将以此为践体,走出去主动地与企业和社会有关方面进行友好交流和探讨.为“动态段权制”发样地和实施地的相关政府管理机可（湖北,江苏.河南、江西等部分地市IS登委、发改委、体改办）.估计大致的报送时间能定在总调研报告完成后并最终琏究成果（专著）的出炉一齐函送，在2009年的9月-10月间.六、研究成果的B1.计去向及使用ISBI（限7（N）字）I、在南京大学CSSC1.核心刊物及北京大学全国中文核心期刊公开发我高质量的系列学术论文5-7SS,并最终撰写出高班园的学术成果专著1本，由国家专业
23、权威出版社出版，2、将本课题成果汇编（含中期成果论文集和最终学术专著、研究报告等）实地送呈“动态股权制”发样地和部分实施地的相关政府管理机恸，计划包括湖北、江苏、河南、山西等部分己实施了动态股权制的地市,为当地国有企业深化产权和分配制度改革以及民营经济内部管理体制、机制进一我深化改革和调整服务，3、将本成果材料汇编奉送给本地有代我性企业和国内部分知名企业的高层管理者或相关业务管埋部门，并保持与他们的后续联系，及时取得他们的反馈,为研究成果的推广打好基础.4、将本成果材料汇编奉送给相关研咒领域的专家学者,不辞上门求教虚心所取意见.5,将本成果材料汇编提交教育部社科管理部门和学校科研管理部门，以利
24、存档和宣传.七、趣费核算（单位：万元）类别伸度合计第一年笫二年第三年笫四年第五年合计50.I2.72.2图书资料费O.I0.I数据采集费0.10.1调研差旅费1.00.80.2设番购置和使用费小型会鼓费0.60.6咨询费0.50.5劳务费0.50.5印刷费2.02.0管理费0.20.2其他需要解况的仪器和设备名林数地金额（万元）年度人、课题想主要成员情况及签名姓名职称年龄专业工作总位分工情况签名简伟秀副教授37财务管理宜春学院数据分析陈占养教授42财务管理宜春学院数据分析谢永建助教29侑息管理宜春学院数据库构建谓娜讲师27公共管埋宜春学院参与汤幼平讲师44战略管理宜春学院参与以上成员近三年来马
25、本课曲有关的主要研究成果，注明刊物的年、期向字1、郑玉刚.谢永迂.动态股权制再创新的几点思考，中国2、郑玉刚,汤幼平.人力资本参与企业产权动态分配研2007.93、陈占葵，简伟秀.中等收入者比重与生产要素按贡献参料社会主义经济理枪与实践，2003.9E出版社、出版人力资源开发究综述，生产与分田原则，期,（限9002007.6上力研究，人大复印资校学术委员会意见（课题意义、课题负常人及成员的政治业务素质是否适合承担本次题的研究工作、完成改课题的条件等）限200字该课超针时现存股份制所固有的分配缺陷进行制度创新研究,视角独特，构思新颖，提出的埋论措施正确可行，模型结构设计科学合理，具有较高的理论意
26、义和实践价俏.课胭负成人及成员政治业务素质适合承担课题研究工作,n老中青搭配合理：课题负由人而该项课题的削期研究的主要成果均发表在国家级水平学术刊物上.具有较好的前期基础：从课遨基本内容设计来看,思路清晰.重点突出，目标明确，我们认为课遨组佬桃完成该i果题的研究.校学术委员会公章主任签章：年月H学校社科研究管理部门意见（报表内容是否械实：学校是否能鲂保证为该课时的研究提供条件与时问：是否同意对申请人在研完周期内完成预期工作提供信誉保证九I、埴与报表内容口实2,学校保证为该课题的研究提供条件3、学校担保中诂人在研究周期内完成预期工作的时间4,学校将为该课时做利完成提供必要支持5、学校同意提供信誉保证。科研管理部门公章学校主管校长签章年月日年月日省市白治区教科部1J、其他部委教育司社科研究管理部fJ量见（是否向意申报并对课鹿进行组织管理）单位公章年月日
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