工厂检查记录标准格式.doc

1、产品类别： 0202，0201，0821实施规则： CA-C03-01：2014 实施细则： CQC-C0301-2014 检查性质：初始检查 扩类检查 地址搬迁检查首次检查 正常监视检查飞行监视检查其它 (应填写具体的检查性质) 0、认证委托人、生产者、生产企业根本信息确认0.1核对受检查方营业执照注册证明的有效期，有效期：。核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致不一致情况须说明： 一致 是否不适用检查结果描述:选择否时，必须说明不一致情况；需要时给出处理建议记录：现场核查工厂实际地址、注册地址、工厂名称见下描述；注册地址与营业执照地址符合。0.2认证委

2、托人、生产者与生产企业信息检查结果描述：1、本次任务共包括证书,8与任务书不一致时，需进展详细描述2、证书信息：有效证书8，无效证书，需收费证书8开出抽样单： (未抽到样的产品类别及涉及证书应在此进展说明)3、证书是否涉及认证标准或要求变更：否 是(选择时,检查员应告知企业相关的要求) 分别描述每一个与生产企业不同的认证委托人、生产者的下述信息见下记录 见相关0.2：容、格式与下面一样认证委托人名称： 地址：或同报告中生产企业 ： ：联系人： 手机： ： ：生产者名称： 地址：或同报告中生产企业 ： ：联系人： 手机： ： ：生产企业相关信息： 生产企业名称：*市中油电力设备生产企业地址：*市

3、和平区红旗大街188号工厂人数与认证产品相关0(含区号)：0 含区号 0 邮政编码：021000质量负责人：洋/ (含区号)：00000000手机： 0000000000 电子：qq. 认证技术负责人适用时：娜/ (含区号)：手机： 0000000000 电子0000000000qq. 认证联络员适用时： 黎/ (含区号)：0000000000手机： 电子：0qq. 1、职责与资源1.1 职责 不适用 工厂是否规定与认证要求符合性和产品一致性等有关的各类人员的职责、权限及相互关系是否不适用工厂是否在其管理层中指定质量负责人？质量负责人为：生产企业管理层 OEM制造商管理层 其它：_管理层质量负

4、责人:_莺莺_职务:技术部经理任命时间： 是否不适用质量负责人是否具有以下方面的职责和权限、并有充分能力胜任？a)确保本文件的要求在工厂得到有效地建立、实施和保持；b)确保认证产品符合认证标准的要求并与认证批准的产品一致；c)了解强制性产品认证证书和标志的使用要求，强制性产品认证证书注销、暂停、撤销的条件，确保强制性产品认证证书、标志的正确使用。是否不适用检查结果描述:至少包括质量负责人任命方式及其对职责的了解、对C条相关容的掌握情况等描述；选择否时，要描述不符合情况工厂采用书面任命书的方式对质量负责人的工作职责和权限进展了规定，由总经理批准，容覆盖了上述a)、b)、c)三项容；与质量负责人交

5、谈，对认证证书及标志使用、证书的注销、暂停、撤销的条件，一致性控制要求及体系运行根本了解。 工厂已完成其获证产品：低压成套开关设备GGD、GCK、*L-21、JP证书的GB7251.12-2013标准换版送样。样品2014BG344、2014BG345、2014BG346、2014BG347,2015.01.09，*发配电及电控设备监测所电控配电设备工厂是否在组织部指定认证联络员，负责在认证过程中与认证机构保持联系，其有责任及时跟踪、了解认证机构及相关政府部门有关强制性产品认证的要求或规定，并向组织报告和传达？认证联络员:_莉莉_职务:办公室主任任命时间：_是否不适用认证联络员跟踪和了解的容是

6、否至少包括以下容？a)强制性认证实施规则换版、产品认证标准换版及其他相关认证文件的发布、修订的相关要求；b)证书有效性的跟踪结果；c)国家级和省级监视抽查结果。是否不适用检查结果描述：选择否时，描述不符合情况工厂以书面任命书的方式对认证联络员的职责和权限进展了规定，容覆盖了上述a)、b)、c)三项容；明确了应通过网络查询、沟通等方式及时了解实施规则、标准的换版信息、以及产品认证证书的有效性；同时,通过对认监委、质检总局的跟踪了解国家级和省级监视抽查结果、及时向组织部报告传达。需建立适用简化流程的关键件变更批准机制的工厂，是否在其组织任命认证技术负责人，其主要职责是负责适用简化流程的关键件变更的

7、批准，确保变更信息准确及变更符合规定要求，并对产品的一致性负责，并确保其有充分能力胜任？是否不适用认证技术负责人:_洋_职务:技术部经理任命时间：_认证技术负责人是否经认证机构考核认定？生产者低压成套设备厂_认定专业:_低压成套开关设备_认定日期:_合格证书是否不适用检查结果描述：选择是时，需描述执行简化流程情况,可提供企业相关记录做；选择否时，要描述不符合情况。已通知参加技术负责人培训。1.2 资源 不适用工厂是否配备了必须的生产设备、检验试验仪器设备以满足稳定生产符合认证依据标准要求产品的需要；是否建立并保持适宜的产品生产、检验试验、储存等必备的环境和设施？是否不适用是否配备相应的人力资源

8、确保从事对产品认证质量有影响的工作人员具备必要的能力。 是否不适用检查结果描述：如选择否，需描述不符合情况总人员：285人；成品检验员：4人；厂房面积约12800平方米；现场生产及检验设备能满足认证产品生产及检验需要, 通过其后的抽样检查：工厂配备了相应的资源.工厂是否以租赁方式使用了外部资源？ 如是：工厂是否能确保外部资源的持续可获得性和正确使用；工厂是否保存与外部资源相关的记录，如合同协议、使用记录等。是否不适用检查结果描述：如选择是,需要描述具体情况生产设备、检验仪器均为受检查方自有资源,厂房和办公场所均为工厂租用，在租用期2014.12.30-2895.12.30，每年续签有效之。2

9、文件和记录 不适用2.1工厂是否建立并保持文件化的程序，对工厂检查要求要求的文件和记录、以及必要的外来文件和记录进展控制？产品设计标准或规是否符合该产品的认证依据标准要求？文件名称和或文件和记录控制程序02是否不适用对可能影响认证产品与标准的符合性和型式试验合格样品一致性的主要容，工厂是否有必要的设计文件如图纸、样版、关键件清单、工艺文件和作业指导书？是否不适用设计文件： 有(图纸 样版 关键元部件和材料 其它(需在检查结果描述中说明) 无工艺文件： 有文件名称和或0电器元件安装调整、0一次线制作工艺守则、0二次配线工艺守则等无作业指导书：有文件名称和或 同上 无检查结果描述：适用时简单描述

10、工厂文件和记录的实际控制情况；选择否时，需描述不符合情况。文件和记录控制程序0 明确了文件分类及保管、文件的编号、文件的编写、审核、批准、发放、文件的受控状态、文件的更改、文件的保存、作废与销毁以及外来文件的管理等要求。受控文件查受控文件清单JL2.1-01有32种文件列入该清单中,包括质量手册含程序文件、及文件汇编、外来文件国家标准、认证实施规则实施细则等，查：国家标准GB7251.12-2013已列入受控文件围。 文件审批、变更、文件修订状态识别：查0质量手册(含程序文件等文件审批手续齐全， 贾宝玉、 薛宝钗，有受控章，2014.09.01发布，2014.09.05实施，符合要求。发放控制

11、记录：JL2.1-02文件发放回收记录,文件的发放有接收人签字，时间2014.09.01，质检人员：陆小凤。文件和记录控制程序0文件容符合认证要求。文件对记录的填写有规定，记录按类别及时间先后顺序对记录进展保存，易于检索。查受检查方设计文件主要包含有：关键件采购方案、一次系统图、二次图等，抽查*L-21 (主母线:In=200A、JP30kvar)的一次系统图、二次图、装配图，均为电脑绘制存档，正规、清楚。2.2工厂是否确保文件的充分性、适宜性及使用文件的有效版本？是否不适用检查结果描述：选择否时，需描述具体情况受检查方由授权人对查0质量手册含程序文件等文件进展了审批，手续齐全，确保上述文件的

12、正确性和适宜性，发布及执行日期分别为：2014.09.01发布，2014.09.05实施，现场抽样：技质部、生产部、供销部等均保存了上述文件有效版本。2.3工厂是否确保质量记录清晰、完整、可追溯，以作为产品符合规定要求的证据？与质量相关的记录保存期应满足法律法规的要求，确保在本次检查中能够获得前次检查后的记录，且至少不低于24个月。是否不适用检查结果描述：简单描述企业相关质量记录的保存期限；选择否时，需描述不符合情况质量记录清单JL-2.3-01列入记录有44项，规定保存期为3年或长期，通过其后对技质部、生产部等的抽样检查：质量记录归档、检索等根本适宜。2.4工厂是否建立并保持获证产品的档案？

13、 档案容是否包括：型式试验报告、工厂检查结果、CCC证书状态信息有效、暂停、撤销、注销等、认证变更批准信息、监视抽样检测报告、产品质量投诉及处理结果等是否不适用检查结果描述：选择否时，需描述不符合情况文件和记录控制程序0 要求建立并保持了获证产品的档案JL2.4-03，容包括型式试验报告、监视工厂检查报告等，这些资料和记录以纸版形式保存，受检查方现场提供的获证产品的档案JL2.4-03符合要求。3、采购与关键件控制 3.1采购控制工厂是否在采购文件中明确关键件的技术要求，该要否满足整机认证的规定，并与型式试验报告确认的一致？采购文件的名称和或采购控制程序0是否不适用工厂是否建立并保持关键件合格

14、生产者/生产企业名录并从中采购关键件？供给商名录名称和或合格供给商名录JL-3-02批准人及日期：0是否不适用工厂是否保存关键件进货单，出入库单、台帐？是否不适用检查结果描述：至少包括关键件合格生产者/生产企业名录是否完整，进货单，出入库单、台帐的对应情况；选择否时，要具体描述不符合情况1、查阅经过评价和批准有效的供合格供方名录JL3.1-02，列入合格供方18个，符合型式试验报告，满足采购控制程序0要求。 2、抽查采购方案JL3.1-03， 2015-03-01工厂采购一批断路器、隔离开关、绝缘导线、绝缘子、电容器、控制器、导线、母排、壳体(动力柜自制用于生产获证产品；该批元器件、材料0入库

15、000000000领料用于生产，查出、入库、库存物资台账，对应帐卡物符合，对应物资采购合同，符合。抽查2015.01.15，201,4.10.10采购方案及对应入库、出库记录，符合。查工厂于2015-02-18日购置正泰电器股份生产的隔离开关HD11-400/38 400A及刀熔开关HR5-400/31 200A，工厂不能提供供给商正泰电器销售的授权证明。3.2关键件的质量控制3.2.1工厂是否建立并保持文件化的程序，在进货入厂时完成对采购关键件的技术要求进展验证和/或检验？是否保存相关的检验或验证记录？检验或验证文件名称和或 关键件质量控制程序00000000-2014-3.2是否不适用3

16、2.2 工厂是否选择适当的控制质量的方式，确保入厂关键件的质量特性持续满足技术要求，以及最终产品满足认证要求，并保存相关的实施记录？适当的控制质量方式包括可多项选择：是否不适用a确保进货时，关键件的CCC证书或可为最终产品强制性认证成认的自愿性产品认证结果，工厂应确保其证书状态的有效。b定期确认检验：符合认证机构要求 不符合认证机构要求c工厂自身制定控制方案：选择时应在检查结果描述中简单描述方案容控制效果不低于方案a、b的要求控制效果低于方案a、b的要求3.2.3 从经销商、贸易商、分包方采购及自制关键件的控制： 当从经销商、贸易商采购关键件时，工厂是否采取了适当措施以确保采购关键件的一致性

17、并持续满足其技术要求？是否不适用 委托分包方生产关键部件、组件、分总成、总成、半成品等，工厂是否按采购关键件进展控制，以确保所分包的产品持续满足规定要求。是否不适用 自产的关键件，是否按“4. 生产过程控制进展控制。是否不适用检查结果描述：至少包括，检验记录与进货单/入库单在时间、数量等方面的对应情况；检查工厂从经销商、贸易商、分包方处采购关键件的一致性控制要求；出现不符合时，要具体描述不符合情况。1. 在关键元器件、材料验证承受标准及方法YSDQ/C-06-A中规定了对关键件及原材料的检验工程、抽样比例、检验方法及放行准则。检验工程包括:对断路器、隔离开关等的检验容包括：外观、合格证、标志、

18、手动操作、通电。对母线的检验容有：外观、规格型号核对、尺寸偏差。对绝缘导线检验容有：外观、铭牌、线径尺寸偏差。对绝缘支撑件检验容包括外观、尺寸; 对电容器、控制器检验工程为外观、标志标示、供给商、检验报告或证书如有，对柜体检验容包括：外观、外形尺寸、外壳板、门平面度、门开启灵活性、防护等级、焊接质量、喷涂质量。抽查进货检验记录JL-3-04：元器件供给商抽样日期断路器HD13B*-200/31 200A 正泰电器股份1/1台2015-03-01塑壳开关CDM1-225L/3300 160A德力西电器8/8件2015-01-04铜排TMY-540 mm2永压铜业10/40根2014-12-18绝

19、缘子DMC M8海坦机电科技5/20件2015-01-17绝缘导线BVR-1.5mm2 *华光线缆厂1盘/1盘2014-11-16电容器BZMJ0.45-25-3 25kvar指月集团6/6个2014-11-16控制器JKW指月集团5/8件2014-11-16GGD壳体2200800600)万控集团3台/3台2014-11-16检验员：* 检验结论合格。查以上关键元器件和材料的出入库及进货检验记录，出入库元件和材料的型号规格及数量与检验记录能够对应。工厂在进货检验时对所采购元器件和材料的3C证书有效性进展了核查，抽查进货记录：断路器HD13B*-200/31 200A，正泰电器股份，证书号：0

20、7507；有效;塑壳开关CDM1-225L/3300 160A ，德力西电器，证书号：22100；有效；绝缘导线BVR-1.5mm2；*华光线缆厂，证书号08605，有效。电容器BZMJ0.45-25-3 25kvar，指月集团；证书号：CQC，有效。控制器JKW-3FA，指月集团，证书号：CQC090200306，有效；抽查检验报告：绝缘子DMC M8，海坦机电科技，报告2015WT023-3, 检验日期：2015-02-03，检测机构：国家电控配电设备质量监视检验中心，有效.铜排TMY-540 mm2永压铜业，报告ZYW201404194，检验日期2014.04.23，检验机构：省冶金产品

21、质量检验站，有效。 GGD壳体2200800600)，万控集团，报告1，检验机构：国家电器平安质量监视检验中心，2014.05.21，有效。4、生产过程控制 现场生产产品名称：交流低压配电柜型号/规格：*L21-400 In=200A,Icw=10kA；Ue=380V,Ui=660V;50Hz；IP30现场生产产品名称：低压电容补偿柜型号/规格：GGJ1 In=43A,Icw=10kA;Ue=380V,Ui=660V;30kvar,三相补偿;50Hz;IP30，户型；控制投切电容器的元件类型：机电开关认证标志 无认证标志(工厂规定:产品出厂前施加认证标志) 4.1关键工序控制工厂是否对影响认证

22、产品质量的关键工序进展识别？关键工序名称：壳体制造、铜排制作、元器件安装、一次接线、二次接线是否不适用是否对关键工序进展了控制？对关键工序的控制是否能确保认证产品与标准的符合性？是否不适用如果关键工序没有文件规定就不能保证产品质量时，是否建立相应的作业指导文件，使生产过程受控？关键工序控制文件名称和或见以下描述是否不适用关键工序操作人员是否具有相应的能力？是否不适用检查结果描述：至少包括对关键工序控制方式、生产人员能力是否充分和符合进展评价，描述现场生产产品的批量和性质；选择否时，应描述不符合情况认证产品形成过程包含了壳体制造、电器件装配、一次线、二次线等，均建立了工艺规程，均建立了工艺规程，

23、文件编号及名称分别为00000000-03-2014电器元件安装调整工艺守则、00000000-2014一次母线工艺守则、00000000-05-2014二次配线工艺守则、00000000-2014钢板剪裁冲孔工艺守则、00000000-09-2014半成品弯曲工艺守则、00000000/QW-10-2014电弧焊工艺守则。2014-9-5实施，容根本适宜。工厂通过巡视等方式对产品形成质量进展监控，由车间主管负责实施，方式根本适宜。查装配等车间：生产、安装等条件根本满足认证要求，通过现场观察或演示等：上述各工位工人操作符合工艺文件规定要求。4.2当产品生产过程对环境条件有要求时，工作环境能否满

24、足规定要求？是否不适用检查结果描述：中选择否时，应描述不符合情况产品生产过程无对环境条件有要求。4.3必要时，工厂是否对适宜的过程参数进展监视、测量？是否不适用检查结果描述：简单描述所选控制方式的具体设置位置及实际控制效果；中选择否时，应描述不符合情况抽查2014.8.52014.10.122014.12.18的JL4.5-01焊接过程记录，监控容：板材厚度、焊条规格、控制电流、监控时间等 操作人：玉龙等 实施符合文件要求。4.4 工厂是否对设备进展了维护保养，以确保设备的能力持续满足生产要求。是否不适用检查结果描述：如选择否时，描述不符合情况建立了00000000/QW-11-2014生产设

25、备管理制度和JL4.4-01生产设备台帐，主要设备有：剪板机、折弯机、压力机、电焊机、母线加工机等，通过维护保养以保证其过程能力。建立了：JL4.4-03生产设备维护保养记录,查:2014.6.8/2014.11.12/2015.1.26上述设备实施了维护保养 保养人：ccc等。 实施根本符合要求。4.5工厂是否在生产的适当阶段对产品及其特性进展检查、监视、测量，以确保产品与标准的符合性及产品一致性是否不适用检查结果描述：如选择否时，描述不符合情况编制了aaaa/QM-2014:4生产过程控制等文件，规定了对生产过程需对产品一致性进展核查,以及装配等检验要求。抽查JL4.5-03关键工序控制记

26、录；监控容：原安装检查;一、二次配线检查;一致性检查等检验日期型号规格数量检验结论检验员*L21-400/400A型5台合格高胜美*M-250/100A型10台合格高胜美GGD/1600A型2台合格高胜美JP/100kvar5台合格高胜美GGJ1/30kvar1台合格高胜美5、例行检验、确认检验 不适用 工厂是否建立并保持文件化的程序，对例行检验进展控制，以确保认证产品满足规定的要求？是否不适用例行检验文件名称和/或AAAA/QM-2014:5例行检验和确认检验控制程序文件容：频次符合不符合工程符合不符合要求符合不符合 例行检验在工厂部实施时，是否满足控制要求？ 例行检验在生产的最终阶段 例行

27、检验在生产过程中完成，后续生产工序不会对之前的检验造成影响。假设选择应在检查结果中描述后续的生产工序名称和容是否不适用 例行检验委托外部实施时，是否确保外部机构的能力满足检验要求？是否保存了相关能力评价结果？是否不适用 是否保存了例行检验记录？记录名称和或编号JL5-03出厂检验记录是否不适用检查结果描述：简单描述检验的场所/仪器/人员的执行情况等，抽查例行检验记录。中选择否时，应描述不符合情况工厂文件规定各类0301,0304,0328认证产品的例行检验工程,包括：一般检查、电气间隙、爬电距离、通电试验、机械操作试验(5次)、介电强度、绝缘电阻、保护电路连续性、防护等级。0328类产品有工程

28、工频过电压保护试验。频次：100%，要求根本符合认证要求。抽查检验日期型号规格数量检验结论*L21-400/400A型5台合格*M-250/100A型10台合格GGD/1600A型2台合格JP/100kvar5台合格GGJ1/30kvar1台合格检验场所：装配车间；仪器根本信息见“目证试验；检验员：曙光、元芳实施根本符合要求。工厂是否建立并保持文件化的程序，对确认检验进展控制，以确保认证产品满足规定的要求？是否不适用确认检验文件名称和/或CCBC/QM-2014:5例行检验和确认检验控制程序工厂是否组织实施认证产品确认检验？其检验频次、工程、要否不低于强制性认证实施规则的规定？工厂是否保存确

29、认检验记录和相关实验室的认可证明？是否不适用确认检验的执行情况：企业自己进展检测国家抽查地方抽查其它选择时应在检查结果描述中具体说明企业委托实验室进展选择时要在检查描述中记录实验室名称及相关认可证明信息资料检查结果描述： 对确认检验记录进展描述，至少包括确认检验的时间；中选择否时，应描述不符合情况确认检验工程同例行检验工程介电强度试验施压时间 5s, 机械操作(手动分合各50次) ，频次：1次/年.抽查 JL5-04确认检验报告检验日期型号规格数量检验结论检验员性质*L21-400/250A型1台合格曙光、元芳自检GGJ1/160kvar型1台合格曙光、元芳自检*M-250/160A1台合格曙

30、光、元芳自检6、检验试验的仪器设备与人员 本次不适用6.1根本要求 工厂是否配备足够的检验试验仪器设备，确保在采购、生产制造、最终检验试验等环节中使用的仪器设备能力满足认证产品批量生产时的检验试验要求？是否不适用 检验试验人员是否能正确地使用仪器设备，掌握检验工程的要求并有效实施？ 检验人员包括但不限于：进料检验/例行检验/确认检验/自计量校准人员是否不适用检查结果描述：简单描述对检测资源充分和检测人员能力的综合判断的结果；中选择否或不适用时需具体描述6.2校准和检定用于确定所生产的认证产品符合规定要求的检验试验仪器设备是否按规定的周期进展校准或检定？校准或检定周期是否按按仪器设备的使用频率、

31、前次校准情况等设定？校准或检定是否溯源至国家或国际基准？是否不适用对部校准的，是否有文件规定校准方法、验收准则和校准周期等？是否不适用仪器设备的校准或检定状态是否能被使用及管理人员方便识别？是否不适用是否保存仪器设备的校准和检定记录？是否不适用委托外部机构进展检定或校准时，工厂是否确保外部机构的能力满足校准或检定要求？并保存相关能力评价结果？是否不适用工厂是否对生产过程控制中的关键监视测量装置，按认证的要求进展管理？是否不适用检查结果描述：简单描述检定或校准周期的规定及抽查的检定或校准记录，中选择否或不适用时需描述具体情况 6.3功能检查工厂是否按规定对用于例行检验的设备实施功能检查？是否不适

32、用当发现功能检查结果不能满足规定要求时，是否能追溯至已检测过的产品？必要时是否对这些产品重新进展检测？是否不适用是否规定操作人员在发现设备功能失效时需采取的措施？是否不适用是否保存功能检查结果及仪器设备失效时所采取措施的记录？是否不适用检查结果描述：简单描述功能检查的容、方法、频次等容及企业执行情况的评价；中选择否或不适用时需描述具体情况7、不合格品的控制 本次不适用7.1工厂是否对采购、生产制造、检验等环节中发现的不合格品采取标识、隔离、处置等措施，防止不合格产品非预期使用或交付？是否不适用返工或返修后的产品是否重新检验？是否不适用检查结果描述：简单描述获取不合格品所采取的方式和方法并对相关

33、人员是否了解不合格品的处理要求进展评价；中选择否或不适用时需描述具体情况7.2工厂是否对国家级和省级监视抽查、产品召回、客户投诉及抱怨等外部的认证产品不合格信息，分析产生的原因，并采取适当的纠正措施？是否不适用工厂是否保存认证产品的不合格信息、原因分析、处置及纠正措施等记录？是否不适用检查结果描述：简单描述获取不合格信息的方法及采取的纠正措施；中选择否或不适用时需描述具体情况7.3工厂获知其认证产品存在重大质量问题时，是否及时通知认证机构？是否不适用检查结果描述：简单描述获取检查结果所采取的检查方式和方法，企业部的上报流程及可操作性情况；中选择否或不适用时需描述具体情况8. 部质量审核 本次不

34、适用工厂是否建立了部质量审核程序，程序制定是否符合认证要求？ 部质量审核程序名称/编号是否不适用 审核周期是否组织了审并保存了审结果？是否不适用 审是否包括了对产品一致性及标准符合性的审核？是否不适用 审中发现的问题是否采取了适当的纠正措施、预防措施？是否不适用检查结果描述：选择否时，应描述不符合情况9、认证产品的一致性 工厂是否建立并保持文件化的程序，对可能影响产品一致性及产品与标准符合性的变更如工艺、生产条件、关键件和产品构造等进展控制？程序是否符合规定要求。程序名称和/或编号CCBC/QM-2014:9认证产品的变更及一致性控制程序是否不适用 工厂对产品一致性控制，是否包括以下方面容：

35、产品设计设计变更、工艺和资源、采购、生产制造、检验、产品防 护与交付等适用的质量环节是否不适用检查结果描述：选择否时，描述不符合情况工厂通过培训及在部门相关中文件中明确了：各过程产品一致性控制要求；经抽样检查：各部门了解一致性控制容及要求，无产品不一致情况发生。获证产品是否发生过变更？变更是否在得到认证机构或认证技术负责人批准后实施？工厂是否保存相关变更及批准记录？是否不适用检查结果描述：描述自上次检查至本次检查期间产品的变更情况，出现不符合时描述具体情况自上次检查以来未发生变更。 一致性检查 不适用标识认证产品标识如：铭牌、产品技术文件和包装箱上标明的产品名称、型号规格、技术参数应符合标准要

36、求并与认证批准的结果一致。一致性检查结果记录：见见本条检查结果描述是否不适用检查结果描述：中选择否或不适用时需描述具体情况及不一致情况与型式试验报告描述一致。产品构造认证产品涉及平安和/或电磁兼容性能的构造应符合标准要求并与认证批准的结果型式试验报告、变更批准资料、产品描述等一致。一致性检查结果记录：见见本条检查结果描述是否不适用检查结果描述：中选择否或不适用时需描述具体情况及不一致情况与型式试验报告描述一致。关键件认证产品所用的关键件是否满足以下要求？符合相关标准要求；与CQC批准或生产企业技术负责人批准的一致。一致性检查结果记录：见见本条检查结果描述是否不适用检查结果描述：中选择否或不适用

37、时需描述具体情况及不一致情况与型式试验报告关键件清单一致。现场见证/目证试验 不适用工厂应承受现场见证/目证试验，检验结果是否符合认证要求？试验的样品在工厂检验合格的认证产品中抽取，按工厂检查员指定的工程和要求，原则上由工厂检验人员利用工厂仪器设备实施，检查员现场见证。需填写 见证/目证试验记录表不同类别的产品应分别记录是否不适用10 产品防护与交付 本次不适用工厂在采购、生产制造、检验等环节所进展的产品防护，如标识、搬运、包装、贮存、保护等是否符合规定要求。是否不适用当需要时，是否对产品的交付过程进展有效控制？是否不适用检查结果描述：如选择否时，需描述不符合情况11、 认证标志和证书的使用工

38、厂对认证证书和认证标志的管理和使用规定是否符合强制性产品认证管理规定、强制性产品认证标志管理方法等规定？是否不适用 工厂是否对认证标志进展了管理控制，以确保认证标志的正确使用？控制方式：建立并实施文件化的标志管理文件；名称/编号CCBC/QM-2014:11证书和标志控制程序作业指导书图样、模板其它 描述具体方式是否不适用 工厂标志使用方式：印刷、模压； 标准规格CCC标志；印刷模压备案批准书是否在有效期？是否覆盖了所有证书？是否保存了标志使用记录？是否不适用 下述产品是否按规定未使用认证标志或放行：(a)未获认证的强制性产品认证目录产品；(b)获证后的变更需经认证机构确认，但未经确认的产品；(c)超过认证有效期的产品；(d)已暂停、撤销、注销的证书所列产品；(e)不合格产品。是否不适用检查结果描述：简单描述认证标志管理制度容并对标志和证书使用情况进展综合评价；简单描述暂停期间证书、标志的使用及出货情况适用时；中选择否或不适用时需描述具体情况公