1、Q/CSG210015-2014Q/CSG中国南方电网有限责任公司企业管理制度中国南方电网有限责任公司 发 布2014 -06-01 实施2014 -06-01 发布中国南方电网有限责任公司设备缺陷管理办法Q/CSG210015-20149目 录1总则12规范性引用文件13术语和定义13.1设备缺陷13.2紧急缺陷23.3重大缺陷23.4一般缺陷23.5其他缺陷33.6批次缺陷33.7缺陷降级33.8缺陷标准库33.9设备运维单位33.10业主项目部34职责34.1公司生产设备管理部职责34.2公司设备专业管理部门职责（生产设备管理部、市场营销部、系统运行部）34.3公司基建部职责34.4公司
2、物资部职责44.5公司信息部职责44.6分子公司设备专业管理部门职责（生产设备管理部、市场营销部、系统运行部）44.7分子公司基建部职责44.8分子公司物资部职责44.9分子公司信息部（信通中心）职责44.10设备运维单位职责45管理内容55.1基本要求55.2缺陷处理55.3批次缺陷处理75.4缺陷的统计分析与考核76附则97附录9附录1：缺陷处理时限表9附录2：缺陷电子化移交流程10附录3：缺陷标准库管理流程图11附录4：设备缺陷处理流程图12附录5：设备批次缺陷处理流程图18附录6：缺陷信息模板19中国南方电网有限责任公司设备缺陷管理办法1 总则1.1 为规范中国南方电网有限责任公司（以
3、下简称“公司”）设备全生命周期缺陷管理工作，加强生产设备缺陷统计分析与管控，提高生产设备健康水平，确保电网安全稳定运行，特制定本办法。1.2 缺陷管理是设备全面质量管理过程中的重要环节，通过降低设备制造运输、施工安装过程的缺陷，提高运行维护阶段的缺陷检出率和消缺质量，以达到提高设备运行可靠性、确保电网安全运行的目的；同时，利用对缺陷的统计分析，指导改进设备的设计选型、采购、施工安装、运行维护等工作。1.3 本办法适用于公司所属各级设备管理及运维单位对生产设备全生命周期的缺陷管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包
4、括勘误的内容）或修订版均不适用于本办法。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本办法。 中国南方电网有限责任公司设备管理规定Q/CSG217001-2013 中国南方电网有限责任公司物资管理规定Q/CSG217006-2013 中国南方电网有限责任公司物资品质控制管理办法Q/CSG213004-2012 中国南方电网有限责任公司基建项目验收投产及移交管理办法Q/CSG213008-2012 中国南方电网有限责任公司基建项目质量管理办法Q/CSG214004-2013 中国南方电网有限责任公司电能计量装置运行管理办法3 术语和定义3.1 设备缺陷是指生产设备在制造运输、施工安装、运行维护等阶段
5、发生的设备质量异常现象，包括不符合国家法律法规、国家（行业）强制性条文、违反企业标准或“反措”要求、不符合设计或技术协议要求、未达到预期的观感或使用功能、威胁人身安全、设备安全及电网安全的情况。设备缺陷按照严重程度分为紧急缺陷、重大缺陷、一般缺陷和其他缺陷。3.2 紧急缺陷3.2.1 生产设备施工安装阶段中发生的，不符合设计标准，未达到施工工艺质量要求，不满足验收标准，对设备施工安全、质量、进度造成严重影响，需立即进行处理的设备缺陷。3.2.2 生产设备运行维护阶段中发生的，不满足运行维护标准，随时可能导致设备故障，对人身安全、电网安全、设备安全、经济运行造成严重影响，需立即进行处理的设备缺陷
6、3.3 重大缺陷3.3.1 生产设备制造运输过程中发生的，因产品设计、材质不满足技术规范要求，出厂试验不合格，运输过程造成设备受损，对设备质量、供货进度造成重大影响的设备缺陷。包括人身安全或会引起严重后果的项目（A类）、严重安全隐患或长期运行会造成严重经济损失的项目（B类）。3.3.2 生产设备施工安装阶段中发生的，不符合设计标准，未达到施工工艺质量要求，不满足验收标准，对设备施工安全、质量、进度造成重大影响的设备缺陷。3.3.3 生产设备运行维护阶段中发生的，不满足运行维护标准，对人身安全、电网安全、设备安全、经济运行造成重大影响，设备在短时内还能坚持运行，但需尽快进行处理的设备缺陷。3.
7、4 一般缺陷3.4.1 生产设备制造运输过程中发生的，因产品设计、材质不满足技术规范要求，运输过程造成设备轻微受损，基本不对设备正常使用、主要功能及供货造成影响，可现场进行处理的设备缺陷。该现象包括外观或轻微故障、或符合国家设备监理（监造）和检测标准，但不符合南网招标技术规范的项目（C类）。3.4.2 生产设备施工安装阶段中发生的，未达到施工工艺质量要求，基本不对设备使用安全、主要功能及工期造成影响，可现场进行处理的设备缺陷。3.4.3 生产设备运行维护阶段中发生的，基本不对设备安全、经济运行造成影响的设备缺陷。3.5 其他缺陷生产设备在运行维护阶段中发生的，暂不影响人身安全、电网安全、设备安
8、全，可暂不采取处理措施，但需要跟踪关注的设备缺陷。3.6 批次缺陷经确认由设计/材质/工艺等共性因素导致的设备缺陷。3.7 缺陷降级是指紧急缺陷或重大缺陷经过临时处理（包括通过调整缺陷设备的运行方式），使其严重程度降低，但仍未能彻底消除的情况。3.8 缺陷标准库是指对缺陷部位、缺陷类型、缺陷表象、严重等级、缺陷原因、缺陷发现来源、缺陷处理措施等信息进行规范性描述的标准知识库。3.9 设备运维单位是指公司所属负责设备使用和管理的单位，包括南网总调、省调、地市局、县级供电企业、超高压局、发电厂等。3.10 业主项目部 是公司新建、改扩建、大修项目管理的基层管理机构。4 职责4.1 公司生产设备管理
9、部职责4.1.1 负责生产设备缺陷的归口管理。4.2 公司设备专业管理部门职责（生产设备管理部、市场营销部、系统运行部）4.2.1 负责运行维护阶段按职责管辖设备的缺陷管理；负责组织专家组认定运行维护阶段所辖设备批次缺陷，并制定处理措施和计划。4.2.2 负责制定运行维护阶段按职责管辖设备缺陷定级标准。4.3 公司基建部职责4.3.1 负责施工安装阶段和质保期内设备的缺陷管理。4.3.2 负责制定施工安装阶段设备缺陷定级标准。4.4 公司物资部职责4.4.1 负责制造运输阶段设备的缺陷管理；负责配合基建调试、生产运行阶段的重大设备质量问题和批次缺陷的协调处理。4.4.2 负责协调处理一级物资重
10、大缺陷。4.4.3 负责制定制造运输阶段设备缺陷定级标准。4.5 公司信息部职责4.5.1 负责缺陷管理功能模块的开发和运维。4.6 分子公司设备专业管理部门职责（生产设备管理部、市场营销部、系统运行部）4.6.1 负责运行维护阶段所辖设备的缺陷管理；负责本公司所辖设备批次缺陷的分析及上报，执行网公司下达的整改计划。4.7 分子公司基建部职责4.7.1 负责施工安装阶段设备和质保期内的设备缺陷管理。4.8 分子公司物资部职责4.8.1 负责制造、运输过程设备的缺陷管理，配合处理基建调试、生产运行阶段的重大设备质量问题。负责配合设备批次缺陷的处理。4.8.2 负责协调处理一级物资一般缺陷及二级物
11、资缺陷。4.9 分子公司信息部（信通中心）职责4.9.1 负责本单位设备缺陷功能模块的运维。4.10 设备运维单位职责4.10.1 设备专业管理部门职责4.10.1.1 负责运行维护阶段所辖设备的缺陷管理；负责本公司设备疑似批次缺陷的分析及上报，执行分子公司下达的整改计划。4.10.1.2 负责协调处理紧急缺陷。4.10.2 基建部职责4.10.2.1 负责施工安装阶段和质保期内的设备缺陷管理。4.10.3 物资部职责4.10.3.1 负责制造、运输过程设备的缺陷管理，配合基建调试、生产运行阶段的重大设备质量问题和批次缺陷的处理。4.10.3.2 负责对物资品控工作中发现的重大质量问题提出处理
12、建议，并及时上报。4.10.4 设备运维部门职责4.10.4.1 负责运行维护过程的设备缺陷管理。4.10.5 业主项目部职责4.10.5.1 负责项目建设过程的设备缺陷管理。5 管理内容5.1 基本要求5.1.1 设备缺陷按照资产全生命周期阶段进行管理。设备制造运输阶段发现的缺陷由设备运维单位物资部门负责牵头处理，设备施工安装阶段发现的缺陷由设备运维单位基建部负责牵头处理，设备运行维护阶段发现的缺陷由设备运维单位各设备专业管理部门负责牵头处理。在运维阶段和施工安装阶段发现的产品质量缺陷，应及时反馈物资部门；在运维阶段发现的施工质量缺陷，应及时反馈基建部门。公司各牵头部门可分别编制缺陷管理业务
13、指导书，规范各阶段、各专业缺陷处理工作。5.1.2 缺陷处理应做到及时发现、正确定级、按时消除、原因清晰、责任明确、措施到位，坚持闭环管控与持续改进原则。缺陷处理期限见附录1。5.1.3 设备全生命周期各阶段的缺陷信息应通过信息管理系统实现信息交互，并建立详细、准确的设备缺陷信息档案，满足设备全生命周期管理的需求。物资、基建等阶段设备缺陷信息作为基础资料移交，设备投运前项目建设单位应组织物资、基建、运行等部门对缺陷信息的完整性、准确性以及物资编码、设计编号与设备编号的对应关系进行验收，缺陷的电子化移交流程见附录2。设备缺陷信息要及时更新至设备台帐。5.1.4 设备缺陷定级标准和缺陷标准库由公司
14、生产设备管理部组织统一制定和颁布，定期组织修编。缺陷标准库管理流程详见附录3。5.2 缺陷处理缺陷处理流程包括设备缺陷的发现和报送、确认和定级、消缺和验收、反馈等环节。各阶段设备缺陷处理流程图见附录4。5.2.1 发现和报送5.2.1.1 发现缺陷或收到其它信息源提供的缺陷信息后，缺陷管理人员应及时记录，并将缺陷信息报送至对应的缺陷受理部门。5.2.1.2 巡维和检修过程发现并在现场立即消除的缺陷，应在5个工作日内进行补登。5.2.1.3 运维阶段发现的紧急缺陷及可能随时导致设备停运的缺陷应及时报调度部门。5.2.1.4 发现重大、紧急缺陷，应立即组织技术分析，需要前往现场确认的应及时赶赴现场
15、5.2.1.5 缺陷报送信息应包括缺陷发现时间、设备名称/资产编号/设计编号、缺陷部件/部位、缺陷表象、缺陷类别、缺陷原因、严重等级、缺陷发现来源等内容，设备制造运输、施工安装、运行维护各阶段可根据管理需要，在管理业务指导书中规范缺陷记录及处理表单。5.2.2 确认和定级5.2.2.1 每一条缺陷都需要根据公司设备缺陷定级标准进行认真分析比对，正确定级。5.2.2.2 设备制造运输、基建阶段缺陷的严重等级，可与运行阶段有所差异，但启动验收阶段缺陷严重等级的判定，要按照运行阶段执行；如出现界定不清的情况，需经有关部门或上级部门研究确定。5.2.3 消缺和验收5.2.3.1 缺陷处理人员应严格按
16、照缺陷处理质量要求，在规定时限内及时组织消缺，确保“一次做对、消必消好”。缺陷消除后，应按照设备制造运输、施工安装、运行维护等阶段相应的验收标准进行验收。5.2.3.2 重大、紧急缺陷通过临时处理降低了严重程度，但未完全消除的，应进行降级处理，原缺陷应视为已处理完毕，降级后的缺陷应作为新缺陷进行登记。5.2.3.3 在设备生产制造、检验过程发现的质量缺陷，应在产品发运前处理完毕；在运输和施工安装阶段发现的质量缺陷，应在工程投产前处理完毕。对于新建、改扩建及修理项目，重大及以上设备缺陷未处理完毕的不得投产；暂不具备整改条件且不影响送电及运行的一般缺陷，需经启委会同意后方可投运，投运后由建设单位（
17、业主项目部）协调相关责任单位限时进行消除，并由设备运维部门复检、签证合格后，方可移交生产运行；项目移交时仍未处理完毕的一般缺陷将作为工程遗留缺陷，由建设单位（业主项目部）跟踪处理并对相关责任单位进行考核处罚。5.2.4 反馈5.2.4.1 缺陷消除后，缺陷原因应填报完整，并根据缺陷原因分类，将缺陷反馈至相关责任方进行改进。5.3 批次缺陷处理批次缺陷处理流程包括发现和报送、确认和发布、消缺和验收等环节。批次缺陷处理流程图见附录5。5.3.1 发现和报送5.3.1.1 当发现同批次或同类型设备存在同样设计/材质/工艺等质量问题时，应按照批次缺陷处理流程及时报送。5.3.1.2 行业协会、制造厂、
18、其它电网企业通报的设备批次缺陷，应按照批次缺陷处理流程及时认定和发布。5.3.2 确认和发布5.3.2.1 批次缺陷由网公司负责认定，公司设备专业管理部门收到分子公司报送的批次缺陷信息后，应按照专业分类，组织专家组对批次缺陷进行分析认定，认定为批次缺陷的应由公司设备管理部及时发布至公司四级单位。5.3.2.2 公司设备管理部应每年更新并发布有记录以来的批次缺陷统计表。5.3.3 消缺和验收5.3.3.1 设备运维单位收到批次缺陷信息后，应组织排查可能存在批次缺陷的设备，梳理缺陷设备清单，并对缺陷设备进行评估，分别制定消缺措施和实施计划。5.3.3.2 设备专业管理部门应对所辖设备批次缺陷定期进
19、行跟踪统计分析，直至全部消缺完毕。5.3.3.3 批次缺陷全部消除后，由分子公司设备专业管理部门组织验收总结并报公司相应设备管理部门。5.4 缺陷的统计分析与考核5.4.1 统计分析5.4.1.1 各级设备专业管理部门及设备运维单位应按月度、季度、年度定期组织进行设备缺陷统计分析，针对重复出现的缺陷，要从对设备采购、施工、验收、运行维护等阶段相关制度、流程、技术标准、作业标准、人员培训等方面提出改进措施。5.4.1.2 缺陷统计分析应采用故障树（FTA）、故障模式及后果分析（FMEA）等方法，按照电压等级、设备类型、缺陷部位、制造厂家、运行年限、缺陷等级、缺陷原因、缺陷发现来源等多条件进行组合
20、分析。5.4.2 考核5.4.2.1 运维阶段缺陷应按年度进行考核，物资阶段和施工安装阶段缺陷应按单个项目进行考核，考核规定在管理业务指导书中明确。5.4.2.2 运维阶段，设备重大及以上缺陷消缺率和消缺及时率应为100%，一般缺陷消缺率与消缺及时率不低于85%；统计范围为设备运维单位所辖设备，统计周期为月度、季度、年度。5.4.2.3 物资阶段，设备重大缺陷消缺率应为100%，一般缺陷消缺率不低于90%；统计范围为单个新建/改建/扩建项目物资，统计时限为中标通知发出日至到货验收。5.4.2.4 施工安装阶段，设备重大及以上缺陷消缺率应为100%，一般缺陷消缺率不低于95%；统计范围为单个新建
21、/改建/扩建项目，统计时限为项目开工至竣工投产。5.4.2.5 消缺率、消缺及时率的计算统计期间内应消缺的缺陷项数：包括统计期间内已存在和新发现的且按规定在统计期内应消缺的缺陷总数。5.4.2.6 设备运维单位应根据实际情况制定缺陷奖励机制，凡及时发现设备重大及以上缺陷，并及时汇报和处理，避免发生三级及以上事件和事故的个人，应根据其贡献程度给予表彰和奖励。5.4.2.7 对于重大及以上设备缺陷长期未被及时发现且导致设备发生三级及以上事件和事故的，设备运维单位应对相关责任人给予通报批评和绩效处罚。5.4.2.8 施工安装阶段，缺陷未及时处理的，按照承包商管理办法进行处罚。6 附则6.1 本办法由
22、公司生产设备管理部负责解释。6.2 本办法自2014年6月1日起执行,原Q/CSG211028-2011中国南方电网有限责任公司输变电设备缺陷管理标准同时废止。7 附录附录1：缺陷处理时限表附录2：缺陷电子化移交流程附录3：缺陷标准库管理流程图附录4：设备缺陷处理流程图附录5：批次缺陷处理流程图附录6：缺陷信息模板附录1：缺陷处理时限表缺陷等级物资阶段施工安装阶段运维阶段（除二次设备）紧急缺陷立即消除24小时重大缺陷30天30天7天一般缺陷90天90天180天其他缺陷二次设备缺陷处理时限缺陷等级保护设备安自设备通信设备自动化设备紧急缺陷24小时2小时24小时2小时重大缺陷7天，其中220kV及
23、以上主保护缺陷：36小时220kV及以上稳控装置缺陷：36小时，其余缺陷：48小时7天72小时一般缺陷90天7天90天60天附录2：缺陷电子化移交流程附录3：缺陷标准库管理流程图14附录4：设备缺陷处理流程图A：运维阶段缺陷处理流程 B：基建项目质量缺陷处理 C：物资阶段缺陷处理流程图附录5：设备批次缺陷处理流程图17附录6：缺陷信息模板设备信息*设备名称*设备生产厂家*设备型号*物资编码（物资阶段由物资部门填写）*设计编号（线路杆塔设计编号，设计施工阶段由基建部门填写）*设备编码（运行阶段由运行单位填写）主站/厂站/客户地点所属的变电站或线路名称功能位置电压等级设备投运时间缺陷发现信息缺陷编
24、号*缺陷发现来源*缺陷部位*缺陷类别*缺陷表象*严重等级缺陷描述选填发现人发现班组发现时间年 月 日 时 分上报时间年 月 日 时 分填报部门填报班组是否基建工程或物资质保期是 否照片（消缺前）缺陷原因信息缺陷原因描述技术分类选填，见缺陷标准库*缺陷原因分类（必填，见缺陷标准库）设计质量产品质量施工质量验收质量运维质量设备老化外部影响缺陷消缺和验收信息缺陷处理措施描述*处理措施分类（必填，见缺陷标准库）带电修复停电修复带电更换停电更换降级加强运维其他应完成缺陷处理时间年 月 日 时 分计划消缺时间年 月 日 时 分消缺人消缺班组消缺开始时间年 月 日 时 分消缺完成时间年 月 日 时 分验收部门验收时间年 月 日 时 分验收负责人验收意见照片（消缺后）（可选）其他奖励备注附件备注：1、 *为必填项。2、物资编码、设计编号、设备编码三项中至少填写一项。物资阶段缺陷，填写物资编码。施工阶段缺陷，填写设计编号，运行阶段缺陷：填写设备编码（ID）。3、本模板为通用模板，必填信息通过信息系统固化。19
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