1、有限公司内审检查表部门：管理层NO : 001页码1 OF 4要求IS014001审核要点审核方法检查记录4.1理解组 织及其环境管理者是否识别和评审所处的外部环 境，环境因素是否包括需要考虑的正面和 负面因素或条确定这些相关的内部和外部因素时是 否考虑；目标造成影响的变更和趋势； 与相关方的关系，以及相关方的理念、 价值观；组织管理、战略优先、内部政 策和承诺；资源的获得等本公司定期对这些内部和外部因素的 相关信息进行监视和评审手册的策划是否考虑相关外部环境和内部环境内容相关外部环境是否考虑：国际、国家、地区 和当地的各种法律法规、技术、竞争、文 化和社会因素。定期对这些内部和外部因素的相关
2、信息进 行监视和评审，以确保其充分和适宜。 OK NG记录：1、公司已按标准的要求建立了 一个文件化的环境管理体系；2、环境手册符合标准的要求， 策划了内外部环境，并制定了相关方 和环境的识别记录明确对过程环境 进行了描述。4.2相关方 的需求和期 望管理者是否识别相关方，相关方的需求是否符合相关法律法规； 相关方的需求是否有进行监视和评审手册的策划是否考虑相关方内容相关方包括是否考虑：国际、国家、地区和 当地的各种法律法规、技术、竞争、文化 和社会因素。定期对这些相关方信息进行监视和评审， 以确保其充分和适宜。 OK NG环境手册符合标准的要求，策划了内 外部环境,并制定了相关方和环境的 识
3、别记录明确对过程环境进行了描 述。4.3确认环 境管理体系 的范围手册说明的适用细节是否合理? 手册的内容覆盖面是否完整?手册中各过程的描述是否反映了公司 所提供产品的特点?审查手册和明示的程序文件，在环境手册 中包含的对标准要求适用的说明、引用或 含有程序、过程顺序和相互关系的表述、 支持性文件清单，确定其是否满足标准的 要求 OK NG1、公司已按标准的要求建立了一个 文件化的环境环境管理；2、环境手册符合标准的要求，明确 体系覆盖的范围、条款的适用以及适 用的合理性，并对过程进行了描述。 电线的生产及涉及相关环境服务4.4环境管 理体系及其 过程环境策划的输出是否形成了文件? 实现环境目
4、标的资源是否齐备?环境目标实现的程度如何?环境策划是否体现了环境管理体系的 持续改进?环境策划的更改是否受控？更改期间是 否保持了环境管理体系的完整性?审查环境管理体系文件是否能够反映环境 策划的结果，并体现了持续改进的要求. 环境目标实现的效果可通过内部审核、过 程和产品的测量和监控、数据分析、管理 评审等方面的审核来了解。审查改进计划的有效性，如果有效性差， 是否有替代的改进计划？审查如何传达至 相关部门的？当一个项目涉及到新的开发和新的或修改 的活动、产品或服务时，有无做相应的修 改，以确保其适应性。 OK NG记录：1、总经理亲自参与了环境管理体系的策划；5.1领导作用和 承诺最高管理
5、者对其建立和改进环境管理 体系的承诺能够提供哪些证据？最高管理者如何认识满足顾客的要求 和法律、法规要求的重要性？最高管理者采取了哪些相应的措施， 将 满足顾客要求和法律、法规要求的重要 性传达给公司的员工？公司的员工如何认识这种重要性？通过与最高管理者座谈，了解最高管理者 是否知道满足顾客要求和法律、法规要求 的重要性.在环境管理体系中如何体现 的？如对顾客、相关方要求的识别、产品 要求的评审、设计开发、顾客满意的测量 和监控、数据分析以及持续改进等方面的 要求。 OK NG记录：有证据表明总经理已按照标准 要求实现了管理承诺。5.2方针/制定沟通方针最高管量者是如何认识环境方针的重 要性？
6、制定的环境方针是否满足标准的 要 求？环境方针和目标的关系是否明确？ 公司采用什么措施传达环境方针？ 公司各层次对环境方针的理解程度如 何？环境方针的评审及修改状态是否符合 文件控制的要求？审核最高管理者对制定的环境方针内涵的 说明，是否为制定环境目标提供了框架， 怎样在适当层次上达到沟通与理解，如何 进行分解，是否在持续适宜性方面得到评 审。 OK NG记录：总经理制订并亲自颁布了公司 的环境方针，方针满足标准的要求， 并在组织内得到了有效的沟通。5.3岗位，职 责和权限对应公司环境管理体系各过程的职能， 是否明确了相应的职能和岗位？ 部门和岗位的职责、权限及相互关系是 否清楚、协调？各部门
7、负责人及各岗位员工是否明确 自己的职责、权限及相互关系？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职 责、权限及相互关系的有关文件，并到有关 部门、岗位进行询问、了解，予以证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分 是否合理。 OK NG记录：通过编制岗位职责说明书， 对与环境管理有关的部门和岗位 明确了其职责和权限。6策划,6.1应 对风险和机 遇的措施策划环境管理体系是否考虑了风险和 机遇的措施？在策划风险和机遇的措施是否考虑了 组织环境和相关方的需求？如何评价风险和机遇？是否明确了必 要的资源？环境管理体系过程中如何整合风险和 机遇并实施这些措施？是否规定了评价风险和机遇的措施文 件？是否风险
8、和机遇的措施有效性确认？查阅有关风险和机遇的规定，了解最高管理 者是否亲自制定风险和机遇活动。是否制定程序文件是否制定有风险和机遇评估分析表， 是否制定风险管理计划，和风险评估报告 风险和机遇应对的整合和实施 OK NG记录：风险和机遇评估分析表 风险评估报告”6.2.1环境目 标指标及方 案及其实现 的策划环境目标的设定是否在相关层次上得 到分解？分解是否适宜?环境目标是否与环境方针给定的框架 一致?环境目标是否有可测量性？测量方法是 否明确?从产品特性及服务特性中，从作为框架的环 境方针和环境方针所对应的内容中识别建 立环境和环境目标的适宜性。环境目标对于有形产品和无形产品来说都 可测量的
9、考察其测量方法的合理性。 OK NG记录：查公司已制定了环境目标。并制定 了环境管理体系品质策划（目标 分解）环境目标已分解到各职责和层次， 且可测量。公司及各部门目标按评价频率进 行了评价，均达到了目标。622措施的策划.最高管理者采取了何种途径确定所需 提供的资源?为满足实现环境方针和环境目标的要 求,提供了哪些资源？提供的资源是否能确保提供的产品达 到顾客满意的要求？针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出 满足输入要求时所需资源的适宜性。审核领导层对资源的安排和承诺及其落实 情况。结合实现环境方针、环境目标、满足顾客期 望及持续改进的要求，综合判定所需资源的 必要性，识别是否有资源短缺
10、或资源过剩的 情况。通过产品不合格情况，反推是否存在资源提 供不足或提供不及时的因素。 OK NG记录：总经理已为环境环境管理提 供了必要的资源。7资源提供7.1.1总则最高管理者采取了何种途径确定所需 提供的资源?为满足实现环境方针和环境目标的要 求,提供了哪些资源？提供的资源是否能确保提供的产品达 到顾客满意的要求？针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出 满足输入要求时所需资源的适宜性。审核领导层对资源的安排和承诺及其落实 情况。结合实现环境方针、环境目标、满足顾客期 望及持续改进的要求，综合判定所需资源的 必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的 情况。通过产品不合格情况，反推是否存在资源
11、提 供不足或提供不及时的因素。 OK NG记录：总经理已为环境管理提供了 必要的资源。9.1监视测 量分析和评 价9.1.1总则是否对保证环境、环境兼容管理体系运 行所需的测量和监控活动进行了规定、 策划和实施？在测量、分析和改进活动中是否采用了 统计技术？测量和监控活动是否能确保满足要求 和实现改进？监测依据是否符合法定要求？查阅相天文件，了解对保证环境管理体系正 常运转和不断改进而规定的测量和监控活 动的合理性及充分性。询问环境管理部门，在测量、分析和改进活 动中采用了哪些统计技术（包括描述性的和 分析性的），效果如何。并查阅运用统计技 术的记录。是否有对持续改进的机会的识别方法以及 对持
12、续改进的文件规定，实施情况如何。询问最高管理者是如何考虑实施持续改进 的，是如何策划的。是否对可能具有重大环境影响的运行与活 动的关键特性进行了例行监测和测量。程序中是否包含了对环境表现、有关的运行 控制、对环境目标和指标符合情况的跟踪信 息的记录。有无关于法律法规适用性的评价记录。 OK NG记录：公司已对环境管理体系所需 的测量和监控进行了策划，并得到 了实施。9.2内部审核是否制定了形成文件的程序？程序文件 是否符合标准要求?是否对内部审核方案进行了策划？策 划的结果是否适合公司的现状？ 是否按规定要求实施？审核人员是否具备独立性？ 是否记录了审核中发现的问题？是否 及时采取了相应措施？
13、是否对纠正措 施进行了验证和报告？效果如何？向主管内部审核部门的负责人索要程序文件，了解实施情况。检查程序内容是否符合标准要求，是否与环 境手册相协调，重点了解内部审核是否涉及 了产品、过程和体系，实施步骤安排得是否 合理，对内部审核人员是否提出了具体要 求。查阅内部审核计划，是否覆盖了环境管理体 系的所有过程、部门。抽查12套内部审核的全套资料（主要有： 会议通知、会议签到、会议记录、审查计划、 检查表、不合格报告、审查报告、纠正措施 跟踪报告），了解内部审核的实施情况。 OK NG记录：1、公司已编制了内部审核 控制程序；2 、已制订了年度内审计划。9.3管理评审最高管理者如何认识管理评审
14、的重要 性？是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人、时间间隔、输入及 输出是否符合标准的规定？上次管理评审输出的改进措施是否得 到实施？有效性如何？本次管理评审输出的改进措施是否进 行了跟踪验证？查阅有关管理评审的规定，了解最高管理者 是否亲自主持了管理评审活动。管理者代表及环境管理部门和其它部门的 相关人员是否参加了管理评审活动，做了哪 些管理评审的准备工作。管理评审的输入是否完备，输出是否明确？ 抽查12次管理评审活动的全部记录资 料，主要包括会议通知、会议签到表、管理 评审计划、管理评审会议报告等。向部门负责人了解参与管理评审的情况及 纠正、预防措施的实施情况，要求其出示有 关证据。
15、 OK NG记录：经查，已制订了管理评审计 戈叽将于2017年5月26日进行管 理评审，同时输出了 “管理评审报 告”10.持续改进10.1总则组织是否策划选择改进机会，采取必要的 措施采取的措施是否满足顾客要求， 采取的措施是否有增强顾客满意 是否评审哪些改进机会和措施， 改进机会和措施是否有实效性是否规定改进的负责人查阅改进的案子，是否有环境方针的评审， 环境目标是否有统计分析，生产过程是否有 数据分析，纠正措施是否有效的，管理评审 是否有改进的内容向相关管理层进行询问有哪些改进内容；是 否评审有效； OK NG组织利用环境方针评审和目标、审 核结果、数据分析、纠正措施、管 理评审10.3
16、持续改进最高管理者如何认识“持续改进”？ 公司策划和管理了哪些持续改进的过 程？询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。通过询问和查阅有关文件，检查持续改进的 范围是否涉及环境管理体系、过程和产品， 持续改进的职责是否涉及环境特性、特征和 公司长远的、日常的改进，持续改进的职责 是否涉及公司的各层次，持续改进的结果是 否达到了提高效率和有效性。检查对持续改进机会的识别方法和对持续 改进的文件规定。检查在公司的相关职能和层次上展开的环 境目标是否包括持续改进的内容，不求在某 一段时间内全部的环境目标都在改进， 但至 少应有进行日常活动的改进证据。 OK NG记录：有证据表明公司已按
17、策划的 要求实施了持续改进。审核员审核日期2017年5月15日部门：总务部NO : 001页码：1 OF2审核要点审核方法检查保留文件ISO90015.3职责和权限对应公司环境管理体系各过程的职能，是 否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否 清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自 己的职责、权限及相互关系？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、 权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、 岗位进行询问、了解，予以证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是 否合理。 OK NG保留文件：通过编制岗位说明书， 对与环境管理有关的部门和 岗位明确了其职责和权限。6
18、2环境目 标及其实 现的策划环境日标的设定是否在相天层次上得到 分解？分解是否适宜?环境目标是否与环境方针给定的框架一致？环境目标是否有可测量性？测量方法是否 明确?从产品特性及服务特性中，作为框架的环境方 针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和 环境目标的适宜性。环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测 量的，考察其测量方法的合理性。当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活 动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确 保其适应性。 OK NG保留文件：部门负责人能准确回答公司 及部门环境目标，并达成目 标。6.1.2环境因素1. 有否识别环境因素的程序2. 有否包含重要环境因素的内容3.
19、有否关于环境因素/危险源方面信息 更新的规定4. 有否环境因素和重要环境因素清单环境因素的识别与评价程序重要环境因素清单、办公区域/现场重要清单 环境因素的更新，查噺项目环境评审表 危害因素的更新，新项目环境评审表环境因素识别及环境影响评价表 OK NG查各部门有识别环境因素 重大环境因素清单保留证 据6.1.3合规 义务1. 有否获取和识别法律法规和其它要求 的程序2. 有否法律法规和其它要求的清单法律法规及其他要求控制程序相关法律、法规及其他要求一览表，EMS有 法规名称、类别、实施日期、符合性评价 OK NG查收集有相关法律、法规及其 他要求一览表，EMSt法规名 称、类别、实施日期、符
20、合性 评价7.1.资源组织是否确定并提供所需要的人员，以有 效实施环境管理体系并运行和控制其过 程。公司是否根据必要的教育、培训、技 能和经验，来安排人员，以确保人员素质 满足岗位的需要，能胜任其工作需要的人员是否有进行控制，入职登记表，有无 进行相关培训 OK NG查有入职登记表和基础设备培训记录保留证据7.2能力、7.3意识公司是否识别了从事影响环境活动的各 类人员的能力？ 是否对人员能 力的胜任情 况进行了考 核？人员的安排是否满足需求？是否按需求安排了培训？ 是否评价了培训的有效性？ 员工的环境意识如何？ 是否保持了适当的培训保留文件？在行政主管部门检查人力资源的需求、资格要 求和满足
21、情况，并在关键部门加以验证。通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其它 有效方法来评定培训的有效性。通过考试、面谈观察工作态度，询问对“以顾 客为中心”、“持续改进”等环境管理原则和对 环境方针目标的理解来评价人员的环境意识。 在受审核部门实地审核可能产生重大环境影响 的工作岗位有哪些？重要岗位的职工是否都接受了相应的培训。 OK NG保留文件：综合管理部确定了环境 各岗位的能力要求，并根据各 岗位的需要组织进行了新员 工的入职培训、在职员工的培 训和转岗培训，对培训有效性 进行了评价，行政部制订了人力资源控制程序。7.4沟通公司内部沟通工具有哪些？内外部沟通的渠道是否畅通有效？ 是否规定内外部
22、信息交流的方法以及各 种信息如何传递、保留文件。信息传递过程是否闭合。各类人员是否了解公司的环境管理体系 的运作状况？向负责的部门负责人索要相关的程序，查看是 否建立并保持了信息交流的程序。审核公司是否对信息沟通的职责和方法作出明 确规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息 是否被有效利用。审核内外部沟通时，目的是检查公司管理层对 内部沟通的保证作用和效果。主要检查公司是 否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方 面作出了规定；是否在相关部门和管理过程中 按规定开展了必要的活动；管理层是否对不同 层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。 OK NG保留文件：总经理已通过适合的沟 通工具，对环境环境
23、的内外部 沟通进行有效控制。查有会议保留文件8.1运行策划 和控制1 有否对所有关键的运行进行控制的程 序2 .程序中有否规定运行控制标准3 有否规定所使用的产品和服务中可识 别的重要环境因素的管理程序环境运行和策划控制程序现场产生的噪声、废气，依照噪声控制作业指 导书，固体废弃物控制作业指导书，能源资源 控制作业指导书,废水废气控制作业指导书， 化学品控制作业指导书等控制环境因素的识别与评价程序对材料的合理下科，对边角废料尽量再利用 OK NG查有相关运行控控制标准，并 按照标准进行管制；8.2应 急准备 和响应1. 有否关于应急准备与响应的程序2. 有否明确可能发生哪些紧急状态3. 有否对
24、事故或紧急状态发生后对程序 进行评审和修订的规定4. 有否对程序进行定期试验的规定应急准备和响应控制程序火灾等灾害应急响应工作小组逃生急救规程组织员工进行防火和逃生技能培训，必要时进 行消防演习 OK NG4月30日进行消防演习，并有 相关记录和图片，消防检查记 录9.1.2合规性评价有否关于监测与测量的程序该程序（或程序组）是否包括环境绩效监 测3. 是否包括目标指针完成情况的监测4. 是否包括EMS日常运作的监控5. 是否明确各类监测的记录需求6. 是否规定监测设备的校准和维护及其 记录7. 有否定期评审法律法规符合性的程序环境监测与测量管理程序每年对一个项目进行一次噪声监测对材料按采购的
25、环保和安全卫生要求进行监控 每半年一次时环境目标指标、管理方案、法律 法规遵守情况进行监督检查 负责对工现场进行日常环境检查能源使用统计表法律法规及其他要求控制程序每季度上网查询 一次 OK NG提供有合规性评价记录和日常环境检查记录，10.2 不 符合和 纠正措 施1. 有否关于不符台、纠正措施的程序2. 有否明确调查和处理不符合、纠正与预 防再可能发生的职责和权限3. 关于事故、事件、不符合、纠正与预防 措施的记录纠正措施控制程序事故调查与处理发生事故调查小组组长，经理、主任，员工代 表及相关部门领导为组员纠正措施要求 OK NG提供有环境纠正措施报告7.5.2形成文件的信息的控制公司是否
26、制定了形成文件的程序? 公司的环境管理体系文件包括哪些？文 件是否符合公司产品特点和环境、环境兼 容管理体系要求？ 文件发布前是否得到批准？文件的修订 是否及时？修订后是否被重新批准？ 识别文件现行修订状态的方法是什么？ 是否满足要求？ 外来文件是否 得到识别？发放如 何控 制？保留作废文件的标识是否清晰？向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的 程序文件，了解实施情况？检查程序文件是否符合标准的要求，是否与手 册相协调？审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、 技术性文件及外来文件。了解有关文件审批、发布、发放保留文件的规 定以及控制文件有效版本和作废文件的方法的 适用性和有效性。检查环境管
27、理体系文件清单，抽查数份，了解 其编号及受控情况。检查文件更改情况，了解其通知时间、更改时 间、失效文件的处理情况。 OK NG保留文件： 文控已编制了成文信息管理 程序2、文控按文件要求对环 境文件进行了有效的管控，包 括文件的编号、版本、审批、 修订和作废。3、文控对外来文件也进 行了识别和控制。查外来文件 在现场有进行受控7.5.3保留文件控制是否制定了保留文件的控制程序? 保留文件的标识是否清楚？检索是否方便?是否规定了保留文件的保存期?向保留文件管理责任者索阅控制程序，了解其实施情况.检查程序内容是否符合标准要求，是否与手册 相协调.了解是否对保留文件的标识、储存、检索、保 护、保存
28、期限和处置作了明确规定，其适用性和 有效性如何. OK NG保留文件：编制了成文信息程序， 对环境保留文件进行了控制， 包括保留文件的标识、保存、 防护、检索、作废等，并编制 了保留文件一览表。审核员魏松何平审核日期2017年5月15日部门：业务部NO : 001页码：1 OF1审核要点审核方法检查保留文件ISO140015.3职责和权限对应公司环境管理体系各过程的职能，是 否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否 清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自 己的职责、权限及相互关系？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、 权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、
29、岗位进行询问、了解，予以证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是 否合理。 OK NG保留文件：通过编制岗位说明书， 对与环境管理有关的部门和 岗位明确了其职责和权限。6.2环境目 标及其实 现的策划环境目标的设定是否在相关层次上得到 分解？分解是否适宜?环境目标是否与环境方针给定的框架一致？环境目标是否有可测量性？测量方法是否 明确?从产品特性及服务特性中，作为框架的环境方 针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和 环境目标的适宜性。环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测 量的，考察其测量方法的合理性。当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活 动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确
30、 保其适应性。 OK NG保留文件：部门负责人能准确回答公司 及部门环境目标，并达成目 标。6.1.2环境因素1. 有否识别环境因素的程序2. 有否包含重要环境因素的内容3. 有否关于环境因素/危险源方面信息 更新的规定4. 有否环境因素和重要环境因素清单环境因素的识别与评价程序重要环境因素清单、生产现场重要清单 环境因素的更新，查噺项目环境评审表环境因素识别及环境影响评价表 OK NG查部门有识别环境因素重大环境因素清单保留证 据8.1运行策划 和控制1 有否对所有关键的运行进行控制的程 序2 .程序中有否规定运行控制标准3 有否规定所使用的产品和服务中可识 别的重要环境因素的管理程序环境运
31、行和策划控制程序现场产生的噪声、废气，依照噪声控制作业指 导书，固体废弃物控制作业指导书，能源资源 控制作业指导书，废水废气控制作业指导书， 化学品控制作业指导书等控制环境因素的识别与评价程序对材料的合理下科，对边角废料尽量再利用 OK NG查有相关运行控控制标准，并 按照标准进行管制；8.2应 急准备 和响应1. 有否关于应急准备与响应的程序2. 有否明确可能发生哪些紧急状态3. 有否对事故或紧急状态发生后对程序 进行评审和修订的规定4. 有否对程序进行定期试验的规定应急准备和响应控制程序火灾等灾害应急响应工作小组逃生急救规程组织员工进行防火和逃生技能培训，必要时进 行消防演习 OKNG参加
32、4/30消防演习，并有相关 记录和图片，查消防器材灭火 器有检查记录7.4沟通公司内部沟通工具有哪些？内外部沟通的渠道是否畅通有效？ 是否规定内外部信息交流的方法以及各 种信息如何传递、保留文件。信息传递过程是否闭合。各类人员是否了解公司的环境管理体系 的运作状况？向负责的部门负责人索要相关的程序，查看是 否建立并保持了信息交流的程序。审核公司是否对信息沟通的职责和方法作出明 确规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息 是否被有效利用。审核内外部沟通时，目的是检查公司管理层对 内部沟通的保证作用和效果。主要检查公司是 否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方 面作出了规定；是否在相关部门和管理过
33、程中 按规定开展了必要的活动；管理层是否对不同 层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。 OK NG保留文件：业务已通过适合的沟通工 具，对环境环境的内外部沟通 进行有效控制。查有会议保留文件审核员审核日期2017年5月16日部门：财务部-采购NO: 001页码：1 0F2审核要点审核方法检查保留文件ISO140015.3职责和权限对应公司环境管理体系各过程的职能，是 否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否 清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自 己的职责、权限及相互关系？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、 权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、 岗位进行
34、询问、了解，予以证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是 否合理。 OK NG保留文件：通过编制岗位说明书， 对与环境管理有关的部门和 岗位明确了其职责和权限。6.2环境目 标及其实 现的策划环境目标的设定是否在相关层次上得到 分解？分解是否适宜?环境目标是否与环境方针给定的框架一致？环境目标是否有可测量性？测量方法是否 明确?从产品特性及服务特性中，作为框架的环境方 针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和 环境目标的适宜性。环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测 量的，考察其测量方法的合理性。当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活 动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确 保其适
35、应性。 OK NG保留文件：部门负责人能准确回答公司 及部门环境目标，并达成目 标。6.1.2环境因素1. 有否识别环境因素的程序2. 有否包含重要环境因素的内容3. 有否关于环境因素/危险源方面信息 更新的规定4. 有否环境因素和重要环境因素清单环境因素的识别与评价程序重要环境因素清单、生产现场重要清单 环境因素的更新，查噺项目环境评审表环境因素识别及环境影响评价表 OK NG查后勤部/仓库部门有识别 环境因素重大环境因素清单保留证 据8.1运行策划 和控制1 有否对所有关键的运行进行控制的程 序2 .程序中有否规定运行控制标准3 有否规定所使用的产品和服务中可识 别的重要环境因素的管理程序
36、QE-012环境运行和策划控制程序现场产生的噪声、废气，依照噪声控制作业指 导书，固体废弃物控制作业指导书，能源资源控 制作业指导书，废水废气控制作业指导书，E化 学品控制作业指导书等控制环境因素的识别与评价程序对材料的合理下科，对边角废料尽量再利用 OK NG查有相关运行控控制标准，并 按照标准进行管制；8.2应 急准备 和响应1. 有否关于应急准备与响应的程序2. 有否明确可能发生哪些紧急状态3. 有否对事故或紧急状态发生后对程序 进行评审和修订的规定4. 有否对程序进行定期试验的规定应急准备和响应控制程序火灾等灾害应急响应工作小组逃生急救规程组织员工进行防火和逃生技能培训，必要时进 行消
37、防演习 OK NG参加4/30消防演习，并有相关 记录和图片9.1.2合规性评价有否关于监测与测量的程序该程序（或程序组）是否包括环境绩效监 测3. 是否包括目标指针完成情况的监测4. 是否包括EMS日常运作的监控5. 是否明确各类监测的记录需求6. 是否规定监测设备的校准和维护及其 记录7. 有否定期评审法律法规符合性的程序环境监测与测量管理程序每年对一现场进行噪声，废气监测对材料按采购的环保要求进行监控每年一次时环境目标指标、管理方案、法律法规遵守情况进行监督检查负责对工现场进行日常环境检查能源使用统计表法律法规及其他要求控制程序每季度上网查询 一次 OK NG提供有日常化学品检查记 录,
38、查看现场危固废按规定 放置7.4沟通公司内部沟通工具有哪些？内外部沟通的渠道是否畅通有效？ 是否规定内外部信息交流的方法以及各 种信息如何传递、保留文件。信息传递过程是否闭合。各类人员是否了解公司的环境管理体系 的运作状况？向负责的部门负责人索要相关的程序，查看是 否建立并保持了信息交流的程序。审核公司是否对信息沟通的职责和方法作出明 确规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息 是否被有效利用。审核内外部沟通时，目的是检查公司管理层对 内部沟通的保证作用和效果。主要检查公司是 否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方 面作出了规定；是否在相关部门和管理过程中 按规定开展了必要的活动；管理层是否对
39、不同 层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。 OK NG保留文件：采购已通过适合的沟通工 具，对环境环境的内外部沟通 进行有效控制。查有会议保留文件审核员审核日期2017年5月16日部门：品管部NO: 001页码：1 OF1审核要点审核方法检查保留文件ISO140015.3职责和权限对应公司环境管理体系各过程的职能，是 否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否 清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自 己的职责、权限及相互关系？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、 权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、 岗位进行询问、了解，予以证实。通过现场审核查看相关职能能
40、否落实，划分是 否合理。 OK NG保留文件：通过编制岗位职责说明 书，对与环境管理有关的部 门和岗位明确了其职责和权 限。现场询问一位姓李的 员工的职责，该员工不 清楚自己在环境职业健 康安全方面的职责。6.2环境目 标及其实 现的策划环境目标的设定是否在相关层次上得到 分解？分解是否适宜?环境目标是否与环境方针给定的框架一致？环境目标是否有可测量性？测量方法是否 明确?从产品特性及服务特性中，作为框架的环境方 针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和 环境目标的适宜性。环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测 量的，考察其测量方法的合理性。当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活 动、产品
41、或服务时，有无做相应的修改，以确 保其适应性。 OK NG保留文件：部门负责人能准确回答公司 及部门环境目标，并达成目 标。6.1.2环境因素1. 有否识别环境因素的程序2. 有否包含重要环境因素的内容3. 有否关于环境因素/危险源方面信息 更新的规定4. 有否环境因素和重要环境因素清单环境因素的识别与评价程序重要环境因素清单、生产现场重要清单 环境因素的更新，查噺项目环境评审表环境因素识别及环境影响评价表 OK NG查品质部门有识别环境因素 重大环境因素清单保留证 据8.1运行策划 和控制1 有否对所有关键的运行进行控制的程 序2 .程序中有否规定运行控制标准3 有否规定所使用的产品和服务中
42、可识 别的重要环境因素的管理程序QE-012环境运行和策划控制程序现场产生的噪声、废气，依照噪声控制作业指 导书，固体废弃物控制作业指导书，能源资源控 制作业指导书，废水废气控制作业指导书，化学 品控制作业指导书等控制环境因素的识别与评价程序对材料的合理下科，对边角废料尽量再利用 OK NG查有相关运行控控制标准，并 按照标准进行管制；审核要点审核方法检查保留文件ISO140015.3职责和权限对应公司环境管理体系各过程的职能，是 否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否 清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自 己的职责、权限及相互关系？查阅组织结构图及规定各部门
43、各岗位职责、 权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、 岗位进行询问、了解，予以证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是 否合理。 OK NG保留文件：通过编制岗位说明书， 对与环境管理有关的部门和 岗位明确了其职责和权限。6.2环境目 标及其实 现的策划环境目标的设定是否在相关层次上得到 分解？分解是否适宜?环境目标是否与环境方针给定的框架一致？环境目标是否有可测量性？测量方法是否 明确?从产品特性及服务特性中，作为框架的环境方 针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和 环境目标的适宜性。环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测 量的，考察其测量方法的合理性。当一个项目涉及到新的开发
44、和新的或修改的活 动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确 保其适应性。 OK NG保留文件：部门负责人能准确回答公司 及部门环境目标，并达成目 标。6.1.2环境因素1. 有否识别环境因素的程序2. 有否包含重要环境因素的内容3. 有否关于环境因素/危险源方面信息 更新的规定4. 有否环境因素和重要环境因素清单环境因素的识别与评价程序重要环境因素清单、生产现场重要清单 环境因素的更新，查噺项目环境评审表环境因素识别及环境影响评价表 OK NG查生产部门有识别环境因素 重大环境因素清单保留证 据8.1运行策划 和控制1 有否对所有关键的运行进行控制的程 序2 .程序中有否规定运行控制标准3 有否规定所使用的产品和服务中可识 别的重要环境因素的管理程序QE-012环境运行和策划控制程序现场产生的噪声、废气，依照噪声控制作业指 导书，固体废弃物控制作业指导书，能源资源 控制作业指导书，废水废气控制作业指导书，化 学品控制作业指导书等控制 环境因素的识别与评价程序对材料的合理下科，对边角废料尽量再利用 OKNG查有相关运行控控制标准，并 按照标准进行管制；在现场审核时，发现生产部洗 手间的水龙头没有关，且旁边 无任何人用水.8.2应 急准备 和响应1. 有否关于
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