1、基于分布式光伏发电商业模式的法律风险分析及对策研究本文立足工商业分布式光伏项目的投资和运维实际，聚焦项目全业务链条中的关键风险环节和诉讼应对策略，从投资主体视角，通过现场实地调研、司法案例检索、重大文献参考等形式深入开展研究,市点分析出在工商业分布式光伏项目中，投资主体面临的光伏发电电费拖欠、光伏电站提前终止运营等法律风险，梳理需重点关注的H个法律风险诱因，建立项目投资的安全“金字塔”，制定8项风险防控措施，并对既有的管控模式提出合理化意见和闭环管控措施，能够有效指导投资主体合法合规参与项目投资，为项目决策、投资、运维提供坚实法律保障。研究背景习近平总书记在中央财经委员会第九次会议上提出了实现
2、碳达峰、碳中和”的基本思路和主要举措；中央全面深化改革委员会第二次会议强调，要加快构建清洁低碳、安全充裕、经济高效、供需协同、灵活智能的新型电力系统。2021年6月，国务院关于报送整县（市、区）屋顶分布式光伏开发试点方案的通知提出要推进屋顶分布式光伏发展。2022年，国家发展改革委等九部委联合印发“十四五”可再生能源发展规划，提出“十四五”期间新建工业园区、新增大型公共建筑分布式光伏安装率达到50%以上。从实际发展情况来看，国家能源局发布的数据显示2023年前三季度全国光伏新增装机12894万千瓦，同比增长145机截至2023年9月底我国光伏发电装机容量达到5.2亿瓦，其中分布式光伏2.25
3、亿千瓦。由此可见，分布式光伏发电项目已经步入“快车道”，对其开展法律问题研窕与实践应用场景广阔。一是有利于保障国家能源战略发展、服务战略性新兴产业。推动分布式光伏发电项目可持续健康发展，助力实现“双碳”目标，为国家加大能源安全保障提供有力支撑。二是更好地服务新型电力系统建设、推动能源清洁低碳转型。开展分布式光伏发电商业模式专项法律研究，为新能源并网、综合能源投资提供高质量法律意见，有利于服务保障新型电力系统建设战略目标高效落地、稳健发展，助推国家能源清洁低碳转型。三是为投资者提供业务操作法律指南，有效规避项目法律风险。分布式光伏发电商业模式业态较新，实施过程中存在较多不确定因素，对电能质量治理
4、投资风险管控都提出了较高要求，本课题研究有利于规范各方法律权利义务，为决策者提供合法合规建议支撑，为业务人员提供具体可行的业务操作法律指南，既促进新能源业务依法合规发展、又维护投资者的合法权益。分布式光伏项目投资环境分析一以重庆为例（一）投资经营情况在国家“双碳”政策背景下发展新能源，尤其是增加光伏发电装机容量，成为全国各地优化能源结构、增加能源供给的重要战略选择。重庆市为西部地区唯一能源净输入省市，夏季电力负荷峰谷差率最大超50%,度熨期间电力保供压力艰巨。H2022年起重庆市开始执行商业熨季分时电价政策，电价高峰时段覆盖了光伏电站大部分的出力时段，且2022年底起光伏组件价格不断下降。上
5、述两个因素登加，使得在重庆开展工商业屋顶分布式光伏电站投资更具有经济性。以在重庆投资500瓦屋顶光伏电站为例，在选择“自发自用，余电上网”的运营模式下，项目投资收益率预测9.06%左右。从重庆市分布式光伏实际发展情况来看，2023年全年新增光伏并网1069户，同比增长94.373并网容量64.07万千瓦，同比增长963.79%,重庆市分布式光伏发电项目已进入高速增长期。同时.，2023年市经信委分区县下发目标任务，未来两年新增分布式光伏规模需达120万瓦，分布式光伏发展潜力将不断释放，投资市场前景广阔。（二）存在的问题分布式光伏作为最近几年兴起的商业模式，目前侧重于政策响应执行，但对工商业分布
6、式光伏发电项目的法律认识不够深入，业务执行规范程度不够。分布.式光伏发电作为新兴投资模式逐渐成为业务中心，但其投入资金大、投资周期长、涉及主体多，若不及时对投资收益划分、投资风险规避等法律风险进行深入研究，不利于推进分你式光伏发电项目可持续健康发展。分布式光伏项目法律风险分析目前全国普遍采用的分布式光伏项目的运营方式是，以合同能源管理（即Energy-Management-COntract,以下简称EMC”）模式投资的“自发自用，余电上网”的光伏发电项目运营模式，即投资方与屋顶业主方以节能降耗为目的开展合作，投资方负责分布式光伏电站的投资、建设、运营，电站所发电量主要由业主方使用。（本文所指的
7、分布式光伏电站，如无特殊说明，均指合同能源管理的“F1.发H用，余电上网”工商业屋顶分布式光伏发电项目。）笔者以“合同能源管理”“光伏”为关键词，在中国裁判文书网进行诉讼案例检索，共计检索到有判决的裁判文书298份，其中民事案件289份、刑事案件5份、行政案件4份。从发案数量来看，2015年至2020年期间工商业分布式光伏民事诉讼案件发案数量呈现逐年增长趋势，2021年和2022年主要是受到疫情和公开数据更新不及时等两个方面的影响，虽有小幅回落，但是依然处于较高水平。反映出分布式光伏项目实施的相关法律纠纷正处于爆发期状态，项目实施的不确定性风险尚未在司法程序中完全体现，存在较大未知因素。从发案
8、地域来看，全国范围内工商业分布式光伏项目法律诉讼案件数量前三位省份分别为江苏省、山东省和浙江省。同时，国家能源局发布的全国分布式光伏电站并网容量显示，截至2023年底，浙江、江苏、山东位列全国前三位。从而反映出分布式光伏项目法律诉讼纠纷与项目实施体量基数存在直接正相关关系。从诉讼案由来看，分布式光伏项目法律诉讼案件集中发案领域为合同纠纷，占比达到了86%,其余分别为劳动争议案件、票据纠纷案件、物权纠纷案件及知识产权纠纷案件，反映出投资实施工商业分布式光伏项目需重点管控合同风险。结合上述分析，本文从投资主体视角，梳理分析了分布式光伏电站投资已经暴露的主要法律纠纷和可能发生的法律风险。分布式光伏项
9、目投资主体存在业主拖欠电费、电站无法持续正常运营的法律风险。具体如下：（一）业主拖欠电费方面在EMC投资模式下，投资方的收益来自业主方所支付的电费，电费的计费模式由双方自行约定。通过既有的案件归纳和已投运的项目分析,导致业主拖欠电费的原因较多，主要有：1 .业主经营不佳，无力支付电费：2 .业主与投资方就屋顶维修、维护有争议，业主拒绝支付电费并要求投资方承担屋顶维修、维护费用：3 .因电价政策变动，市场交易电价低于EVC协议约定光伏电价，业主以拒付电班要求投资方调低光伏电价：4 .业主认为节能效益不符合预期，拒付电费并要求赔偿节能收益损失:5 .业主方以光伏电能质量不满足要求，拒付电费并要求生
10、产损失赔偿。（二）电站提前终止运营方面电站的设计寿命一般为25年，投资回收期会根据电量、电价等边界要素不同而变化，通常在1015年。只有电站运营保持稳定的情况下，投资方才能顺利实现投资目的。经对裁判文书中法院认定的事项进行梳理，导致电站提前终止的事件主要包括：1 .屋顶所在房屋产权变动。业主在EMC合同期内将房屋出售，或因为房屋存在抵押，业主逾期还款导致抵押权人行使抵押权后，新产权人要求拆除光伏电站。2 .房屋被征收，项目所在地城市/乡镇规划发生变化，导致房屋被列入征收拆迁范围，电站不得不一并拆除：3 .用能方与业主非同一主体，用能方在EMC合同期内停止经营并退租,房屋新承租方以及业主方不同意
11、承接用能方的权利义务，业主方要求投资方拆除光伏电站。4 .项目屋顶所在房屋属于违建，被行政主管部门责令拆除，光伏电站只能一并拆除；5 .屋顶所在房屋产权存在纠纷，其他“业主”主张租赁合同或EMC协议无效，并要求拆除光伏电站；6 .屋顶为多业主共有，EMC协议或租赁协议未按照民法典规定履行相应的决策程序，导致共有权人主张相应合同无效，要求拆除光伏电站。分布式光伏项目法律风险防控策略针对上述风险，根据电站投资建设运营全生命周期而对的不同法律风险，结合分布式光伏发展较好省市的成熟投资经验，制定全流程法律风险防控体系。从事前防范、事中监管、事后风险处置三个方面提出风险防范措施建议。（一）强化项目事前风
12、险防范1 .强化项目前期调查在项目开发阶段，预设投资红线，对于存在高风险法律因素的项目实行“一票否决”。投资前尽可能全面核实业主情况，确认业主为合法经营，且无重大债权债务，降低业主突发财务危机导致项目提前终止的风险。深入核杳分布式光伏项目建设场地情况，防范项目用地法律风险。将“屋顶产权不清”“屋顶存在多业主”“屋顶所在房屋未取得不动产权证”“屋顶所在房屋存在杳封”设为项目投资红线,即存在上述情况则项目被判定不具备投资条件。对于项目屋顶所在房屋存在“抵押”则为附条件进行投资，即业主方需对因抵押导致的光伏电站损失承担兜底责任。2 .规范项目决策流程在项目决策阶段，引入第三方评估机构，进一步对房屋和
13、业主进行合法性审查，审查内容主要包括用能企业的资信、法律纠纷状况，房屋的合法性和技术标准是否满足项目建设条件。结合第三方机构意见，对于发现的风险设置风险防控措施，如对项目房屋承重不达标的屋顶进行加固。依据评估可实现的风险防控措施对风险的闭合度，评估项目是否具备投资条件，若投资成本过高、风险影响过大，则应慎重测算投资收益，甚至放弃该项目投资。3 .优化完善项目EMC合同从分布式光伏合同能源管理项目的法律诉讼检索分析情况来看，检索到的诉讼案件中约有86%的诉讼纠纷为合同纠纷，由此可见EMC合同对于后期明晰纠纷各方权责义务起着至关重要的作用，优化完善EMC合同是风险防控的关键环节。本文对现有EMC合
14、同文本进行梳理分析，按照项目全生命周期划分投资方与业主方的权利义务关系，严格落实风险防控措施，对项目投资风险进行全闭环管控。重点可以从以下方面进行完善：一是将项目屋顶的无偿使用修改为租赁。在租赁法律关系下，可通过适用“买卖不破租赁”的法律原则对抗项目生命周期内的屋顶产权变动。二是将原有的唯一计班模式丰富为四种。从参与市场竞争角度和法律保障角度，多元的计费模式选择，既可以最大化保障企业经营利益，也为企业合规合法参与市场竞争提供很高的裕度，同时更能契合不同的电价政策和用户需求。三是将项目的绿色权益（碳排放指标、碳配额、绿色权证权益）从业主所有修改为投资方所有。四是将案例研究中发现的风险因素，列入合
15、同约定并设置相应风险防范措施。针对分布式光伏项目周期内可能出现的情况，如协议场地运维和管理、设备停运与关闭、项目设计方案变更、经营状况变更、电站改动和拆除、项目征收与补偿等风险情形，进行全面细致约定,明确各方权利义务内容，为解决法律纠纷提供合同依据。五是更好地保障投资方投资收益回收。合同中可约定电量保底建议，投资方可根据实际情况与业主方协商。当然，该条款约定仅为选择性约定，具体根据项目合作各方谈判磋商情况决定是否适用。（二）加强项目事中监管4 .加强项目建设管控投资方要通过合同明确自身、业主方在项目建设过程中各F1.职责并落实到位。投资方主要负责办理项目开工前手续；负贡对屋顶及项目用地进行必要
16、的修补和清理；负责项目整体设计。业主方主要负责提供项目建设所需的必要协助，包括但不限于无偿供水、供电，配合办理项目开工前手续，提供房屋建筑设计图纸等资料，必要时停电、停业配合。双方共同确认设计方案，共同进行验收，确认项目建设未对房屋造成损害并留存相关佐证材料。5 .加强项目运营管控在项B建成投运后，投资方要重点加强资金回收和项目设施的口常运维。要求业主方按合同约定的电费结算周期和时间，及时支付费用，逾期支付要主张违约责任。对因光伏电站运营、维护导致屋顶损坏或漏水的（不包括因电站建成后正常使用产生的损耗或场地老化），要及时维修，避免损失扩大。若业主方发生停业、停产、减产、拖欠电费等情况，有权选择
17、自发自用，余电上网”转“全额上网”。6 .密切关注业主方经营状况密切关注业主情况，若业主为上市公司，可关注公司公布的相关定期报告，若为非上市公司，可通过信用中国、企业信用信息公示系统等查询公司是否存在涉诉、行政处罚等对经营造成不利的事件。同时.，应就电费支付设置预警机制，一旦用户出现逾期缴纳电费的情况,则应及时采取防范措施。（三）强化项目事后风险处置7 .防范项目用地风险针对项目用地风险，主要包括政府征收、业主原因导致项目被要求拆除可以依据以下方式进行处理。政府征收导致项目被拆除的，投资方有权与业主方共同参与政府的征收补偿协商，并获得相应的征收补偿。如拆迁后政府对业主方被征收的建筑物、构筑物
18、进行异地重建或直接补偿新的建筑物、构筑物、场地等，业主方同意将此新的房屋、构筑物、场地等中满足本项目光伏电站建设需要的场地提供给投资方使用。若未能获得征收补偿，业主方按照项目投资成本的一定比例对投资方进行补偿。因业主方原因导致全部或部分光伏电站需要移动、拆除的，由双方进行协商，协商不成的，投资方有权解除合同，并要求业主方收购项目。如投资方决定继续履行本合同的，业主方应负责提供其他场地用于替代移动后的光伏电站建设所需的场地。8 .防范业主拖欠电费风险针对业主拖欠电班原因，分别采取措施。业主短期经营压力导致延期付费的，可采取协商的方式，双方变更一定期间的支付周期来缓解业主的支付压力，从而保证项目得
19、以持续。业主破产丧失支付能力的，及时采取司法途径，对业主方可供执行财产进行保全，以最大限度降低损失。在司法实践中，针对业主拖欠电费案件，在双方合同协议合法有效且对于电费结算约定清晰的情况下，投资方可提供证据证明业主方用电量，法院均能支持投资方要求业主方支付电费的诉讼请求。而对于投资方要求支付电班的请求，业主方通常会提出反诉，其拒付电费的理由通常包括：投资方建设电站导致屋顶受损，投资方应赔偿业主方损失或投资方承诺的节能效靛未到达，要求投资方补足。上述反诉请求是否被支持，需要依据双方提供的证据由法院进行裁判。为增强分布式光伏项目投资运营风险排查的系统性、简便性和规范性，结合上述风险防范措施，本文附
20、录了分布式光伏项目法律风险因素排查表O风险排查表基于项目开发、投资建设、运维管理三个阶段，对拟开发项目的建筑合法性、建筑权属等19个核心要素进行法律梳理，列出可能存在的法律风险21项，对应提出核查方式或防范措施38条，为项目管理人员和业务一线人员提供简明易懂、具体可行的风险防范操作指南。开发阶段屋顶所在建筑物的合法性屋顶所在建筑物为违章建筑、危房、临时建筑、废弃建筑物，将导致项目无法办理施工手续，或建成后被要求拆迁。核查屋顶所在房屋的不动产权证、消防验收文件，若无不动产权证，则应进一步核实房屋未办理不动产权证的原因，核实建设过程文件，包括土地出让合同、不动产权证（土地使用权证）、建设用地规划许
21、可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、环评批复、消防设计备案等。屋顶所在房屋的权1.屋顶所在房屋为共同所有或按份所有，未取得共有人同意进行出租，租1 .核实不动产权证，若产权证有多人，则相应的租赁协议或EMC协议需证载权利人共同签署：2 .若屋顶为租赁取得，需核实原租赁属赁或被认定无效、项目施工受阻；2 .屋顶系租赁取得，未取得业主同意转租屋顶，租赁或被认定无效：3 .屋顶所在房屋为业主共有，需按照法律规定取得业主表决。协议中的租赁期限是否满足项目运营期限要求，核实屋顶出租是否需要业主同意：工若屋顶所在房屋系业主共有，则应按照中华人民共和国民法典第二百七十八条第（八）款改变共有部分的用
22、途或者利用共有部分从事经营活动，应当经参与表决专有部分面积四分之三以上的业主且参与表决人数四分之三以上的业主同意。屋顶所在房屋的权利状态屋顶所在房屋是否存在抵押、查封。1 .核查不动产登记中心出具的产调信息，若存在查封，则说明该房屋存在诉讼争议，屋顶使用存在障碍；2 .若存在抵押。首先，应核查抵押合同，确认屋顶使用是否需要抵押权人同意：其次，核查业主还贷情况，若存在逾期还款，抵押权人或行使抵押权，无法顺利进行项目建设运营。屋顶是否满足建设屋顶的现状、屋顶载荷情况。1.屋顶是否存在开裂、漏水、遮挡等影响电站建设、运营的不利情况，若存在应提前确认屋顶维修责任，进一步判断是否具备建设条件；条件2 .
23、屋顶载荷是否满足建设条件，若需要加固，加固成本是否影响收益率：3 .屋顶构成，若为彩钢瓦，需确定使用年限，明确更换责任。屋顶所在房屋拆迁风险屋顶所在房屋若被列入征收范围，则电站存在拆除风险。1 .落实项目所在地的城市、乡镇规划；2 .与业主方（用能方）明确拆迁补偿的归属。用能方主体资格用能方是否为合法设立，有效存续，若存在解散、清算、注销等情形，则EMC协议存在履约风险。1.核查工商信息，确认公司是否为合法设立，是否具有签订相关协议的权利能力；2.核查信用中国、执行信息网等，确认公司是否登记异常经营状态、是否有重大诉讼案件、行政处罚，是否被列为失信被执行人等。用能方经营情况用能方是否具备持续经
24、营能力，若无法持续正常经营，则EMC协议存在履约风险。1.核查用能方的经营资质，确认用能方为合法经营：2 .核查用能方的经营合同，确认用能方经营稳定：3 .分析用能方主营业行业情况和近年来经营数据，判断用能方的未来经营情况；1.核查用能方的用电情况，根据用电情况确认电站运营模式，选择“自发自用余电上网”或“全额上网”；5.核实用能方对电能质量的要求，判断是否存在影响安全生产的风险。用能方财务状况用能方财务状况是否良好，若财务状况较差，则EMC协议存在履约风险。1.核查用能方近年来审计报告、财务报表、企业信用报告，确认公司重大债权债务和潜在负债；2.核查用能方还款情况，确认用能方资信状况。投资建
25、设完成备案未取得备案不得开工建设。根据当地主管部门要求，提供备案支撑材料。阶段姑否需要纳入年度实施方案部分地方仍要求一定装机容量的工商业分存式光伏纳入指标管理，未纳入则无法进行备案建设。根据当地主管部门要求，完成项目指标取得。完成开工所需未取得开工合规手续，存在受到“未批先建“行政处罚，建设工程规划许可、建设工程施工许可、环评备案、消防备案等，部分地方对开工合规手续有豁免，提示根据合规手续无法完成竣工验q攵、无法进行并网。项目实际情况以及地方具体政策要求完善开工前合规手续办理。根据投资模式不同，签订不同的协议，例如：合同能源服务协议、节能效益分享协议、分布式光伏项目投资规模较大、投资成本回收期
26、长，投资模式不清晰，可能导致风险防范措施不到位。例如，消纳方用能不达预期、消纳方运营期经营不及预期甚至破产、消纳方为登记的投资主体时如何保障我方取得电网公司支付的发电收益等。根据不同模式，有针对性地设置风险防范措施。主要商务风险：需充分评估消纳方的耗能情况，合同中应优先设置保底电力、对电网支付费用设置共管等。光伏bot协议等。重大合同的签订应符合法律要求总包合同或勘查、设计、施工、采购等合同达到招标投标法必须招标的工程项目规定必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定的，应当进行通过招标采购。违反法律强制性规定，或导致相关合同无效，且受到行政处罚的风险。除工程竣工验收外是否还有未完成验收，可能导
27、致无法并网运行。前期落实地方政策。地方主管部门的验收，例如主管部门的综合验收。运营管理阶段屋顶维护屋顶出现漏水、开裂等不利情况，将导致与业主方产生纠纷，业主方（用能方）或以拒付电费胁迫投资方承担维修维护责任。入场前，严格落实屋顶核查并固定证据：施工期间，严格规范施工，不得破坏屋顶；运营期，定期对屋顶进行巡查，及时发现问题，防止损害的扩大。安全贲任电站内均为带电设施，且安装于屋顶，若第三人擅自进入电站场地，存在安全事故风险。1 .制定明确的电站安全管理规范，粘贴于屋顶入口等明显位置，并向业主等房屋使用人进行宜贯：2 .若业主无异议，电站可封闭管理：3 .定期巡查，杜绝火灾等安全隐患。电费回收业主
28、方（用能方）拖欠电费，将导致投1.严格按照合同约定节点和要求，进行电量核对、电费结算；资损失。2 .建立风险预警机制，电费拖欠达到相应金额或次数，拖欠时间超过相应时限，应采取发函、诉讼等方式进行催收；3 .定期核查业主方（用能方）情况，了解业主方（用能方）的经营状况，提前进行风险防范。资产保管电站的设施设备安装于业主方（用能方）屋顶，而投资方无法24小时进行看守，存在被损坏的风险。1 .资产应有明显的权属铭牌：2 .EMC协议明确约定业主方（用能方）对资产的合理保管责任；3 .规范电站进出管理。屋顶翻新、维护导致电站暂停运营若运营期内，业主方（用能方）有房屋翻新、维护计划，或影响电站的正常运营。1.协议就业主方（用能方）原因导致的暂停运营明确业主方（用能方）应承担的赔偿责任；2.协议约定投资方对业主方（用能方）的翻新、维修方案有否决权。
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